1、在债券的发行与销售中，债券发行人和债券投资人之间起到金融中介作用的是（） 单选题 1分

2、债券市场所说的年利率都是指（） 单选题 1分

3、资本市场线反映了有效投资组合的回报率与以（）表示的风险之间的线性关系。 单选题 1分

4、（）是财政部代表中央政府发行的债券。 单选题 1分

5、（）是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征，还具有标的股票的衍生特征。 单选题 1分

6、（）是指投资者（收购方）利用收购的资产作为债务抵押进行收购的策略。 单选题 1分

7、2015年度，某公司的实收资本100亿元，资本公积40亿元，盈余公积40亿元，未分配利润60亿元，则应计入所有者权益的金额为（）。 单选题 1分

8、按照全球投资业绩标准（GIPS）的要求，计算基金收益率应当遵循的方法（）。 单选题 1分

9、不同类型的股票基金所面临的风险不同，（）往往是投资回报的来源，是投资组合需要主动暴露的风险。 单选题 1分

10、当投资组合中包含的资产数量增加时，该组合的（）可以分散化。 单选题 1分

11、对于基金投资者而言，下列基金投资收入中目前需要征收所得税的是（）。 单选题 1分

12、给定无风险利率5％，关于投资组合A和B的单位风险收益，下列表述正确的是（）。A组合：平均收益率＝15％；标准差＝0.4；贝塔系数＝0.58，B组合：平均收益率＝11％：标准差＝0.2；贝塔系数＝0.41 单选题 1分

13、股票A的投资收益率为15％、20％、65％的概率分别別为0.3、0.4种和0.3，则期望收益率为（）。 单选题 1分

14、关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

15、关于存托凭证，以下表述中错误的是（）。 单选题 1分

16、关于股票基金的风险暴露分析，下列说法错误的是（）。 单选题 1分

17、关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（）。 单选题 1分

18、关于计算VAR值的蒙特卡洛模拟法，下列表述错误的是（）。 单选题 1分

19、关于利润表分析与现金流量表分析，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

20、关于普通股与优先股的风险收益比较，以下说法正确的是（）。 单选题 1分

21、关于市场有效性，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

22、关于相关系数，以下说法正确的是（）。 单选题 1分

23、关于远期利率，以下说法正确的是（）。 单选题 1分

24、关于战略资产配置，以下理解错误的是（）。 单选题 1分

25、国际证监会组织认为，对基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构为了确保投资者的合法权益应采取下述各种监管措施中，不包括（）。 单选题 1分

26、货币市场工具一般是（）。 单选题 1分

27、基金的主要利润来源是（）。 单选题 1分

28、基金投资者申购基金份额，赎回资金金额的基础是（）。 单选题 1分

29、假设某基金持有的三种股票的数量分別为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分別为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。则基金份额净值为（）。 单选题 1分

30、可转换债券的基本要素，包括（） 单选题 1分

31、某2年期债券面值100元，票面利率为5％，每年付息，现在的市场收益率为6％，市场价格98.17元，则其麦考利久期是（）。 单选题 1分

32、某基金10月31日估值表中基金总资产为70亿元，总负债30亿元，总份额50亿，则该基金当日资产净值为（）。 单选题 1分

33、某面值为100元的3年期国债，票面利息为3.85％（每年支付一次），市场无风险利率为3.82％，该债券当前成交价位96，则该债券的到期收益率y可以表述为（）。 单选题 1分

34、某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，假设下周一是工作日，则该投资者享有该基金收益的截止日是（）。 单选题 1分

35、票面金额为100元的2年期债券，年息票率6％，当期市场价格为95元，则该债券的到期收益率为（）。 单选题 1分

36、任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托筥结算机构托管的自营债券总量的200％。 单选题 1分

37、申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。 单选题 1分

38、投资管理过程是一相态循环过程，整个流程包含三个步骤，但不包括（）。 单选题 1分

39、我国的开放式基金按规定需要在基金合同中约定每年利润分配的（）次数和利润分配的（）比例。 单选题 1分

40、下列不属于QDII基金的投资范围的是（）。 单选题 1分

41、下列不属于证券市场中的显性成本的是（）。 单选题 1分

42、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（）。 单选题 1分

43、下列关于全球投资业绩标准（GIPS）的表述不正确的是（）。 单选题 1分

44、下列关于证券回购协议的论述错误的是（）。 单选题 1分

45、下列选项中，哪一项是另类投资的优点（）。 单选题 1分

46、下面属于货币时间价值的应用的是（）。 单选题 1分

47、选择免疫策略，就是在尽量减免到期收益率变化所产生负效应的同时，还尽可能从利率变化中获取收益的策略不包括（）。 单选题 1分

48、已知通货膨胀率为3％，实际利率4％，则名义利率为（）。 单选题 1分

49、以下不属于考虑风险调整后收益计算的基金业绩评估方法是（）。 单选题 1分

50、以下风险类型不属于投资风险的是（）。 单选题 1分

51、以下关于股票的特征错误的是（）。 单选题 1分

52、以下关于做市商的作用，说法正确的是（）。 单选题 1分

53、以下说法中，正确的是（）。 单选题 1分

54、银行间债券市场的主管部门是（）。 单选题 1分

55、预测公司前景中适用的“自上而下”层次分析法是指（） 单选题 1分

56、在进行境外投资时，基金管理人需要实时更新和掌握国外的最新监管要求，也要非常熟悉投资法规的规定，这是为了更好的限制以下哪类风险？（） 单选题 1分

57、在我国结算体系下，以下结算方式交收期从T+0到T+N不等的是（）。 单选题 1分

58、在质押式回购期间，若发生质押的债券派息，则对利息的处理方式为（）。 单选题 1分

59、债券收益率曲线不太可能出现的类型是（）。 单选题 1分

60、资本资产定价模型（CAPM）用希腊字母贝塔（β）来描述资产或资产组合的系统风险大小，关于贝塔，以下描述正确的是（） 单选题 1分

61、（）是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。 单选题 1分

62、（）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平。 单选题 1分

63、（）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。 单选题 1分

64、2015年度，某公司的营业利润40亿元，营业外收入17亿元，营业外支出5亿元，则利润总额为（）。 单选题 1分

65、按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券须缴纳证券交易印花税的有（）。 单选题 1分

66、不在QFII基金投资范围的金融工具是（）。 单选题 1分

67、当物价不断上涨时，名义利率比实际利率（）。 单选题 1分

68、对于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式确定估值日该股票的价值：FV＝S（1-LoMD）估值过程中涉及了（）。 单选题 1分

69、根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，（）应制订健全有效的估值政策和程序。 单选题 1分

70、股票拆分对（）没有影响。 单选题 1分

71、关于贝塔（β）的含义，以下理解错误的是（）。 单选题 1分

72、关于单利和复利，以下说法错误的是（）。 单选题 1分

73、关于股权投资基金的非公开募集，以下表述正确的是（）。 单选题 1分

74、关于基金公司投资交易流程，以下表述错误是（）。 单选题 1分

75、关于交易成本，以下表述正确的是（）。 单选题 1分

76、关于另类投资的优点，以下说法正确的是（）。 单选题 1分

77、关于期货合约，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

78、关于市场有效性与主动型、被动型产品的选择，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

79、关于相关系数P∣j可能的取值范围，以下表达正确的是（）。 单选题 1分

80、关于远期市场的作用，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

81、关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是（） 单选题 1分

82、国内证券交易所进行证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收，这个交收制度体现了（）。 单选题 1分

83、货币市场基金结算损益的频率是（）。 单选题 1分

84、基金公司的投资管理部门设置中，不包括（）。 单选题 1分

85、基金业评价需要考虑的因素不包括（）。 单选题 1分

86、假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.5151元，2013年9月1日的单位净值为1.8382元，期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.315元。该基金2013年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.9014元，则该基金2012年12月3日至2013年9月1日期间的时间加权收益率为（）。 单选题 1分

87、可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面（）。 单选题 1分

88、某ETF基金未来计算每日的头寸风险，选择了100个交易的每日基金净值变化的几点值^（单位：点），并从小到大排列为A1-A5的值依次为：-23.44，-22.91，-18.33，-17.11，-9.5，则△的下3.5％的分位数为（）。 单选题 1分

89、某基金2013年度收益为58％，假设当年无风险收益率为3％，沪深300指数年度收益率为30％，该基金年化波动率为35％，贝塔系数为1.1，则该基金的夏普比率为（）。 单选题 1分

90、某企业2017年年初存货为200亿元，年未存货为300亿元，年销售收入为1000亿元，年销售成本为600亿元，请问该企业的存货周转率为（）. 单选题 1分

91、某投资组合的平均收益率为14％，收益率标准差为21％，贝塔值为1.15。若无风险利率为6％，则该投资组合的夏普指数为（） 单选题 1分

92、期货合约的交易时间是固定的，一般每周营业日（）天。 单选题 1分

93、如果A与B证券之间的相关系数绝对值比B与C之间的相关系数绝对值大，则证券之间的相关性的强弱关系为（）。 单选题 1分

94、深训证券交易所的收盘价通过（）的方式产生。 单选题 1分

95、投资者于2017年2月10日（周五）赎回了某货币市场基金（非T+0到账），则该投资者享有（）的收益。 单选题 1分

96、在利润核算中，证券投资基金一般在（）结转当期损益。 单选题 1分

97、在我国早期证券市场中曾经有一类投资者，对市场上所有的股票，每一只都少量购买甚至只买一手，业内将其称为股票集邮投资者或者股票收藏投资者，这类投资者的投资方法体现了其分散投资被动管理的策略。以下哪一类基金的出现，使得这类投资者的想法得以更好地实现？（）。 单选题 1分

98、在质押式回购中，将回购债券出质出去，以获取对方首期资金是（）。 单选题 1分

99、仅考虑风险承受能力，以下投资决策适宜的有（） Ⅰ.小王准备1年后出国留学，将其全部积蓄投资于期货市场 Ⅱ.小张准备6个月后购房，将其首付款用于购买银行短期理财产品 Ⅲ.小李准备在3个月内购车，将其购车资金投资于货币市场基金 Ⅳ.老刘已经退休，将其全部积蓄用于购买股票 单选题 1分

100、关于认购权证持有人的权利，以下说法正确的是（） Ⅰ.有参与公司股东大会的权利； Ⅱ.有参与公司分红的权利； Ⅲ.有在约定时间按约定价格购入股票的权利； Ⅳ.有放弃行权的权利 单选题 1分