1、关于普通股和优先股，以下说法错误的是（）。 单选题 1分

2、关于全球投资业绩标准（GIPS），以下表述错误的是（）。 单选题 1分

3、关于现代投资组合理论有效前沿，以下表述正确的是（）。 单选题 1分

4、关于预期损失，以下说法错误的是（）。 单选题 1分

5、关于债券型基金组合构建，以下表述正确的是（）。 单选题 1分

6、关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是（）。 单选题 1分

7、黄金投资在本质上可以认为是（）投资，但同时黄金投资又体现出货币金融产品的特性。 单选题 1分

8、基金的（）是评估投资组合收益的原因或来源的技术，回答的是“收益从哪里来”这个问题。 单选题 1分

9、基金进行利润分配，会对基金份额净值和投资者利润产生的影响是（）。 单选题 1分

10、假设基金净值増长率服从正态分布，则可以期望在（）概率下，净值增长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。 单选题 1分

11、可供基金进行利润分配的金额为（）。 单选题 1分

12、刘先生3月1日买入A股票1000股，共支付8000元，5月13日改股票公积金转増股本10股送1股，10月13日发放股利0.1元/股，年末股价是9.9元，持有该股票的收益率是（）。 单选题 1分

13、某混合基金的月平均净值增长率为3％，标准差为4％。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处在-1％～7％的概率为（），在95％的概率下，月度净值增长率区间为（）。 单选题 1分

14、某基金某年度收益为22％，同期其业绩比较基准的收益为18％，沪深300指数的收益为25％，则该基金相对其业绩比较基准的收益为（）。 单选题 1分

15、某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元，以150元的价格买入200股某股票。融资年利率为8.6％。假设3个月后，该股票价格上涨至165元，则该笔投资收益率为（） 单选题 1分

16、票面金额为1000元的2年期债券，每年支付利息100元，到期收益率为6％，则市场价格为（）。 单选题 1分

17、权证的基本要素包括（） 单选题 1分

18、上海证券交易所和深圳证券交易所A股过户费均按照成交金额的（）向买卖双方投资者分別收取。 单选题 1分

19、通过发行债券等集资金，并在债券到期时按时归还本金并支付约定的利息的是（）。 单选题 1分

20、我国场内证券交易结算费用中，过户费的最终收取方式（）。 单选题 1分

21、无论期限的长短，央行票据的交易流通起始日均为（）债权债务。 单选题 1分

22、下列不属于衍生工具组成要素的是（）。 单选题 1分

23、下列关于T章程和资产转持的表述正确的是（）。 单选题 1分

24、下列关于期权的说法正确的是（）。 单选题 1分

25、下列关于远期和期货合约的论述，错误的是（）。 单选题 1分

26、下列条款中，属于给予发行人额外权力的嵌入条款是（）。 单选题 1分

27、下列资产不属于QDII基金投资范围的是（）。 单选题 1分

28、小王在银行间债券市场交易，需要投合规并经审批的金融机构法人代为办理债券结算业务，所体现的交易制度为（）。 单选题 1分

29、依照《证券投资基金会计核算办法》规定，发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第4位的，应采用待摊或预提的方法。 单选题 1分

30、以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（） 单选题 1分

31、以下不属于影响回购协议利率的因素的是（）。 单选题 1分

32、以下关于不同类型基金的描述错误的是（）。 单选题 1分

33、以下关于中证全债指数的说法，错误的是（）。 单选题 1分

34、以下哪一个因素不影响投资者承担风险的能力（）。 单选题 1分

35、以下指标中，既是计算投资者申购基金份额，赎回资金金额的基础，又是评价基金投资业绩基础的为（）。 单选题 1分

36、与平均收益率低的基金相比，平均收益高的基金经理的投资能力（） 单选题 1分

37、在基金资产总值和基金总份额不变的情况下，基金份额净值与基金负债的关系是（）。 单选题 1分

38、在我国，证券交易所的决策机构是（） 单选题 1分

39、在有异常的情况下，中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际（） 单选题 1分

40、债券市场价格越（）债券面值，期限越（）则当期收益率就越偏离到期收益率。 单选题 1分

41、主动收益＝（）。 单选题 1分

42、（）没有到期限，无须归还股本，每年有一笔固定的股息，但一般情况下没有表决权。 单选题 1分

43、（）是通过发行股票或置换所有权筹集的资本。 单选题 1分

44、（）是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。 单选题 1分

45、《另类投资基金管理人指令》的主要内容不包括（）。 单选题 1分

46、按照发行主体分类，下列债券中不属于金融债券的是（）。 单选题 1分

47、不属于再融资的方式是（） 单选题 1分

48、当投资者卖空某股票时，可以下达（），即指定一个价格，当达到或超过这个价格时买入股票，如果股价上涨，达到指定价格后就可以平仓，把损失降到可控范围内。 单选题 1分

49、对于基金管理费，下列说法错误的是（）。 单选题 1分

50、给定无风险利率5％，关于投资组合A和B的单位风险收益，下列表述正确的是（）。 A组合：平均收益率＝15％，标准差＝0.4；贝塔系数＝0.58。 B组合：平均收益率＝11％，标准差＝0.2；贝塔系数＝0.41。 单选题 1分

51、股份有限公司所有者权益不包括（） 单选题 1分

52、关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（）。 单选题 1分

53、关于场内证券交易佣金，以下表述正确的是（）。 单选题 1分

54、关于股票的价值和价格，以下表述错误的是（） 单选题 1分

55、关于基金的业绩评价，下面四个指标中涉及业绩比较基准的风险调整分析指标是（）。 单选题 1分

56、关于基金资产估值，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

57、关于利润表，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

58、关于普通股和优先股的风险，以下说法正确的是（）。 单选题 1分

59、关于市场风险，以下说法错误的是（）。 单选题 1分

60、关于相对收益和绝对收益，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

61、以下（）不属于投资债券的风险。 单选题 1分

62、关于远期利率，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

63、关于战略资产配置，以下表述正确的是（）。 单选题 1分

64、关于做市商与经纪人的相同点和区別，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

65、回购一般分为（）。 单选题 1分

66、基金的年化收益率为35％，年化标准差为28％，在标准正态分布下，该基金年度收益率在67％的可能下处于如下区间（）。 单选题 1分

67、基金利润表中，不属于其他收入项的是（）。 单选题 1分

68、假设某基金持有的股票总市值为2000万元持有的债券总市值为1000万元，应收债券利息280万元，银行存款余额50万元，对托管人和管理人应付未付的报酬为11万元，应付税费为19万元，基金总份额为2000万份，当日基金份额净值为（）元。 单选题 1分

69、可以在银行间债券交易市场开展结算代理业务的金融机构法人需经（）批准。 单选题 1分

70、每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计算利息的是（）。 单选题 1分

71、某机构希望在F公司盈利较多时，获得较高的股利收益，则一般情况下，该机构应该投资F公司发行的哪种金融工具（）。 单选题 1分

72、某可转换债券面值100元，转换比例为20。2016年3月15日，可转债的交易价格为126元，而标的股票交易价格为6元。如果标的股票股价继续上涨，以下说法错误的是（）。 单选题 1分

73、某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出。证券A的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不计利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130％的担保比例。 单选题 1分

74、票面金额为100元的2年期债券，年票息率6％，当期市场价格为95元，则到期收益率是（） 单选题 1分

75、人民币利率互换是指交易双方同意在约定期限内，根据人民币本金交换现金流的行为，根据（）计算。 单选题 1分

76、上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日的（）。 单选题 1分

77、投资风险不包括（）。 单选题 1分

78、我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和（） 单选题 1分

79、下列不属于银行间债券市场交易品种的是（）。 单选题 1分

80、下列关于到期收益率的论述，错误的是（）。 单选题 1分

81、下列关于权证的说法错误的是（）。 单选题 1分

82、下列关于债券流动性风险的说法，正确的有（）。 单选题 1分

83、下列系统中，在银行间债券市场中办理债券结算的是（）。 单选题 1分

84、下面哪一类投资者属于QFII投资者（）。 单选题 1分

85、信用评级机构一般按照从低信用风险到高信用风险进行债券评级，下列不属于最高信用等级的是（）。 单选题 1分

86、已知某基金的5年间的每年收益率分別为：3％，2％，-3％，4％，3％，市场无风险收益率恒定为：3％。那么该基金的下行标准差最接近（）。 单选题 1分

87、以下不属于考虑风险调整的基金业绩评估指标的是（）。 单选题 1分

88、以下对流动性的描述错误的有（）。 单选题 1分

89、以下关于房产投资信托基金，说法正确的是（）。 单选题 1分

90、以下关于中证全债指数的说法，错误的是（）。 单选题 1分

91、以下属于资产负债表项目负债的会计科目是（）。 单选题 1分

92、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。 单选题 1分

93、与证券市场上的其他投资工具一样，债券投资也面临一系列风险，其中不包括（） 单选题 1分

94、在金融衍生工具中，远期合约的最大功能是（）。 单选题 1分

95、在我国，证券投资基金的会计年度为（）。 单选题 1分

96、下面有关净额清算的说法中错误的是（）。 单选题 1分

97、一般来说，信用利差出现变化一般发生在经济周期发生转换（）。 单选题 1分

98、以下（）不属于投资债券的风险。 单选题 1分

99、影响个人投资者资产配置的因素包括（）。 Ⅰ.投资期限的长短 Ⅱ.业绩比较标准的选择 Ⅲ.流动性的高低 Ⅳ.收益要求 单选题 1分

100、通常，股票型指数基金与所跟踪指数会存在一定的跟踪误差，下列属于跟踪误差产生原因的是（）。 Ⅰ.指数成本股流动性不足，导致无法完全复制； Ⅱ.由于有现金留存，导致投资组合不能全部投资于标的指数； Ⅲ.运营基金、复制指数时存在成本费用 Ⅳ.基金进行证券交易时可能存在冲击成本 单选题 1分