1、我国证券交易所的设立和解散由（）决定。 单选题 1分

2、下列不属于权证基本要素的是（）。 单选题 1分

3、下列关于QDII的说法错误的是（）。 单选题 1分

4、下列关于利润分配对基金份额净值的影响的说法正确的是（）。 单选题 1分

5、下列关于衍生品杠杆效应的论述错误的是（）。 单选题 1分

6、下列说法错误的是（）。 单选题 1分

7、下列与基金相关的费用中，属于交易费用的是（）。 单选题 1分

8、相对于寿险公司，财险公司吸纳的保费投资期限（），并且赔偿额度风险（），因此财险公司通常将保费投资于（）风险的资产。 单选题 1分

9、一只固定利率债券的面值为100元，票面利率为8％，剩余期限为2年，每年付息一次。现在市场收益率为7％，其市场价格为101.86元。则其麦考利久期为（）。 单选题 1分

10、以下不属于回购协议的风险的是（）。 单选题 1分

11、以下不属于投资政策说明书内容的是（）。 单选题 1分

12、以下关于RQFII的说法，错误的是（）。 单选题 1分

13、以下关于债券分类的说法错误的是（）。 单选题 1分

14、以下哪项不属于货币市场工具（）。 单选题 1分

15、以下有关风险指标的说法错误的是（） 单选题 1分

16、有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳入投资政策说明书。以下关于回转交易的说法错误的是（）。 单选题 1分

17、在固定收益证券综合电子平台上进行交易，价格波动最小单位是（）。 单选题 1分

18、在企业遭遇财务困境，面临无法偿还债务的风险时，对企业投资的是（）。 单选题 1分

19、在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定渐变程序后，就可以直接销售的基金是（）。 单选题 1分

20、债券结算业务类型不包括（）。 单选题 1分

21、中国人民银行规定，买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新増应计利息应（）首期交易净价。 单选题 1分

22、可以表示为未来一段时期借入货币的利率。 单选题 1分

23、（）是使用频率最高的债务比率。 单选题 1分

24、（）是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报，测量的是证券或投资组合的增值或贬值，常常用百分比来表示收益率。 单选题 1分

25、（）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。 单选题 1分

26、按行权时间分类。（）可以在权证失效日之前的任意交易日行权 单选题 1分

27、不属于可以回购本公司股票的情形是（） 单选题 1分

28、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。 单选题 1分

29、对于10，12，9，8，5，6，20，25，30，13这样一组数据，其中位数为（）。 单选题 1分

30、歌尔转债2016年3月2日收盘价124.25，标的股票歌尔声学收盘价22.15元。该转债发行面值100元，转股价为26.33元，转换比例是（） 单选题 1分

31、根据证券投资基金法的规定，（）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。 单选题 1分

32、股指期货的保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就会使投资者遭受较大的损失，当股指波动剧烈时，甚至会因为资产不足而被强行平仓，这种风险称之为（）。 单选题 1分

33、关于并购投资，以下说法错误的是（）。 单选题 1分

34、关于风险和收益关系的说法，错误的是（）。 单选题 1分

35、关于货银对付原则，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

36、关于基金业绩平价，以下表述正确的是（）。 单选题 1分

37、关于可转换债券有如下的表述 Ⅰ.可转换债券简称可转债，是指一段时期内，持有者可以按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券 Ⅱ.可转换债券是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益的特征 Ⅲ.可转换债券是一种含有转股权的特殊债券 Ⅳ.可转换债券的基本要素包含：标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比率、赎回条款、回售条款 等以上四项表述中，正确的个数是（）。 单选题 1分

38、关于内在价值法，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

39、关于权证的价值，下列说法错误的是（）。 单选题 1分

40、关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述疋确的是（）。 单选题 1分

41、关于优先股、普通股和债券的表决权和收益分配权，以下表述正确的是（）。 单选题 1分

42、假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元，那么该区间总持有区间的收益率为（）。 单选题 1分

43、关于债券违约时的受偿顺序，下列说法错误的是（）。 单选题 1分

44、关于资产支持证券ABS的资产池中债务构成种类，不包括（）。 单选题 1分

45、华夏上证50ETF基金为了计算每日的头寸风险，选择了100个交易日的每日基金净值变化的基点值△（单位：点），并从小到大排列为△（1）-△（100），其中△（1）-△（10）的值依次为：-18.63，-17.29，-15.61，-12.37，-12.02，-11.28，-9.76，-8.84，-7.25，-6.63。求△的下5％分位数为（）。 单选题 1分

46、基金单位资产净值的计算公式为（）。 单选题 1分

47、基金会计核算中，承担复核责任的是（）。 单选题 1分

48、甲公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为5％，则该债券的现值为（） 单选题 1分

49、看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（），亏损可能是无限大的。 单选题 1分

50、另类投资的投资对象通常不包括（）。 单选题 1分

51、某公司有一张单利计息的期票，面额为10000元，票面利率5％，起息日为6月1日，到期日为6月30日（共30天），若全年计息基数为360天，则到期日的利息为（）。 单选题 1分

52、某基金某年度收益为22％，同期其业绩比较基准的收益为18％，沪深300指数的收益为25％，则该基金相对其业绩比较基准的收益为（）。 单选题 1分

53、某投资者看好某只股票，计划6个月后增持，但希望将价格锁定到现在的水平。为实现这个投资目标，该投资者比较直接可行的做法是（）。 单选题 1分

54、纽约商品交易所交易的轻质原油属于以下（）大宗商品。 单选题 1分

55、权益核算是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项的核算，其中不包括（）的核算。 单选题 1分

56、上5％分位数通常其指随机变量X以5％概率取得（）某个值的情况。 单选题 1分

57、碳排放权交易，性质上属于特定性的商品类投资，在（）《京都协议书》签署之后，各国政府把二氧化碳排放作为一种可交易的大宗商品，形成市场机制，对碳排放权进行交易。 单选题 1分

58、我国场内股票交易生产过户费，其最终收取机构是（）。 单选题 1分

59、我国证券投资基金的交易费用中，由证券公司向基金收取的是（）。 单选题 1分

60、下列不属于算法交易策略的是（）。 单选题 1分

61、下列关于RQFII投资情况的相关内容说法错误的是（）。 单选题 1分

62、下列关于另类投资的缺点，说法错误的是（）。 单选题 1分

63、下列关于远期合约的论述，错误的是（）。 单选题 1分

64、下列说法中，错误的是（）。 单选题 1分

65、下列证券具有到期日的是（）。 单选题 1分

66、香港交易所的主要清算周期是（）。 单选题 1分

67、一只基金的月平均净值増长率为2％，其标准差为3％，在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于-1％至5％的可能性是（）。 单选题 1分

68、以下不属于基本面分析的是（）。 单选题 1分

69、以下不属于盈利能力指标的是（） 单选题 1分

70、以下关于RQFII的说法正确的是（）。 单选题 1分

71、以下关于詹森指标的说法正确的是（）。 单选题 1分

72、以下哪项不属于货币市场工具的特点（）。 单选题 1分

73、以下有关信用风险管理的措施说法错误的是（）。 单选题 1分

74、与被动投资策略相比，主动投资策略（）。 单选题 1分

75、在基金的定期报告中，披露股票投资在各行业的分布情况，通过（）可以分析出基金重点的投资方向。 单选题 1分

76、在剩余财产的清算和股利分配时，（）的索取权排在最后。 单选题 1分

77、在以下选项中，处于最高受偿等级的是（）。 单选题 1分

78、债券市场常用的结算方式中，对双方信用依存度最低的是（） 单选题 1分

79、中国人民银行在公开市场操作中使用的货币市场工具不包括（）。 单选题 1分

80、（）可以用来分析持有的投资组合内任意两种证券的价格联动性。 单选题 1分

81、（）是市场无风险利率最合适的替代，为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准。 单选题 1分

82、（）是指包含通货膨胀补偿的利率。 单选题 1分

83、（）指未到期债券的持有者无法以市值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。 单选题 1分

84、按合约标的资产的种类分类，衍生工具不包括（）。 单选题 1分

85、不属于现金流量表特点的是（）。 单选题 1分

86、当发生的基金运作费影响基金份额净值小数点后第（）位，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。 单选题 1分

87、对于机构投资者买卖基金份额获得的价差收入，正确的税收处理方式为（） 单选题 1分

88、一个60岁的投资者当前有70万元现金，测评结果显示他属于风险厌恶型投资者，最不合适进入他的投资组合的金融产品是（）。 单选题 1分

89、共同对手方一般由（）担任。 单选题 1分

90、关于GIPS的特点，下列表述错误的是（）。 单选题 1分

91、关于场内证券交易市场，以下描述错误的是（）。 单选题 1分

92、关于浮动利率债券，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

93、关于基金的业绩价，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

94、关于基金资产估值，表述错误的是（）。 单选题 1分

95、关于利率互换合约，以下表述正确的是（）。 单选题 1分

96、王先生通过分析宏观经济形势和国家产业政策，认为医药行业具有较大发展前景，于是通过购买医药ETF基金以加大对医疗商业证券投资，王先生的策略为（）。 Ⅰ.自上而下策略； Ⅱ.自下而上策略； Ⅲ.主动投资策略； Ⅳ.被动投资策略 单选题 1分

97、某投资组合在持有期为1年、置信水平为98％的情况下，计算的风险价值为-0.5％，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.该投资者在1周中的损失，有98％的可能性会超过-0.5％； Ⅱ.该投资者在1周中的损失，有98％的可能性不会超过-0.5％； Ⅲ.若未来一周市场震荡加剧，损失超过-0.5％的可能将会大于2％； Ⅳ.若未来一周市场震荡加剧，损失超过-0.5％的可能将会大于98％； 单选题 1分

98、仅考虑风险承受能力，以下投资决策适宜的有（） Ⅰ.小王准备1年后出国留学，将其全部积蓄投资于期货市场 Ⅱ.小张准备6个月后购房，将其首付款用于购买银行短期理财产品 Ⅲ.小李准备在3个月内购车，将其购车资金投资于货币市场基金 Ⅳ.老刘已经退休，将其全部积蓄用于购买股票 单选题 1分

99、关于认购权证持有人的权利，以下说法正确的是（） Ⅰ.有参与公司股东大会的权利； Ⅱ.有参与公司分红的权利； Ⅲ.有在约定时间按约定价格购入股票的权利； Ⅳ.有放弃行权的权利 单选题 1分

100、以下资产负债表项目中属于资产项目的是（） Ⅰ.短期负债； Ⅱ.应付账款； Ⅲ.预收账款； Ⅳ.应付票据； Ⅴ.银行存款； 单选题 1分

101、下列属于大宗商品的特点的是（）。 Ⅰ.价格波动小； Ⅱ.供需量大； Ⅲ.能够抗通胀； Ⅳ.与传统投资品种相关性大 单选题 1分