1、（）的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。 单选题 1分

2、《上海证券交易所交易型开放式指数基金流动性服务业务指引》关于流动性服务商提供流动性服务的规定正确的是（）。 单选题 1分

3、报价驱动中，最为重要的角色是（）。 单选题 1分

4、下列关于做市商的表述，不正确的是（）。 单选题 1分

5、在报价驱动市场中处于关键性地位的是（）。 单选题 1分

6、在报价驱动中，买卖价格由（）报出。 单选题 1分

7、在报价驱动中，做市商的利润来源是（）。 单选题 1分

8、在任何市场中，商品的（）始终是最关键也是交易者最关心的因素。 单选题 1分

9、在指令驱动市场上，（）是交易的核心。 单选题 1分

10、在做市商市场中，证券交易的买价由（）给出，证券交易的卖价由（）给出。 单选题 1分

11、做市商可以分为（）。 单选题 1分

12、按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是（）。 单选题 1分

13、就“价格优先、时间优先”的指令驱动的成交原则中，在同一时间内，下列表述正确的是（）。 单选题 1分

14、以下交易者向自己的经纪人下达交易指令中，最优先的是（）。 单选题 1分

15、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元，时间是13:35；乙的买进价为10.40元，时间是13:40；丙的买进价为10.75元，时间为13:55；丁的买进价为10.40元，时间为13:50则四位投资者交易的优先顺序（）。 单选题 1分

16、下列关于指令驱动的成交原则，说法正确的是（）。 单选题 1分

17、如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。 单选题 1分

18、根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（）。 单选题 1分

19、下列关于限价指令，说法正确的是（）。 单选题 1分

20、（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。 单选题 1分

21、经纪人的利润来源主要是（）。 单选题 1分

22、下列关于做市商与经纪人的区别，说法错误的是（）。 单选题 1分

23、关于做市商与经纪人的相同点和区别，下面的表述错误的是（）。 单选题 1分

24、证券市场的主要交易模式是（）。 单选题 1分

25、关于保证金交易的说法不正确的是（）。 单选题 1分

26、关于卖空交易，下列说法正确的是（）。 单选题 1分

27、（）是指投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。 单选题 1分

28、在保证金交易中，上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。 单选题 1分

29、上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。 单选题 1分

30、某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行证券卖出。证券A的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能持续130％的担保比例。 单选题 1分

31、融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。 单选题 1分

32、根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其股东人数不少于（）人。 单选题 1分

33、根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则，用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（）个月。 单选题 1分

34、（）是投资决策的实现过程。 单选题 1分

35、（）是交易管理领域的主流理念。 单选题 1分

36、交易从决策到执行完毕中的每一步都需要各方承担其（）的责任。 单选题 1分

37、CFA提出了最佳执行的实施框架，不属于的一项是（）。 单选题 1分

38、我国证券业收入的主要组成部分是（）。 单选题 1分

39、显性成本不包括（）。 单选题 1分

40、下列不属于显性成本的（）。 单选题 1分

41、佣金是投资者根据（）支付给经纪人的费用。 单选题 1分

42、属于投资交易过程中的隐性成本的是（）。 单选题 1分

43、关于印花税的说法正确的是（）。 单选题 1分

44、下列选项中不属于隐性成本的是（）。 单选题 1分

45、支付给证券登记结算机构的费用称为（）。 单选题 1分

46、影响算法交易模型的因素不包括（）。 单选题 1分

47、与传统的手动交易相比，算法交易不能（）。 单选题 1分

48、（）是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法，旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。 单选题 1分

49、根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法是（）。 单选题 1分

50、在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，符合的条件不包括（）。 单选题 1分

51、（）是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。 单选题 1分

52、可以降低交易对市场的冲击的算法是（）。 单选题 1分

53、当交易量放大时，同样放大下单成交量的算法是（）。 单选题 1分

54、以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法是（）。 单选题 1分

55、算法交易与传统的人工交易相比具有多方面的优势，表述错误的一项是（）。 单选题 1分

56、基金公司投资交易流程不包括（）。 单选题 1分

57、在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。 Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令 Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令 Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令 Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易 单选题 1分

58、基金投资交易，表述错误的一项是（）。 单选题 1分

59、基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（）。 Ⅰ.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高 Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格 Ⅲ.对交易对手风险的评估与控制不足 Ⅳ.交易执行不独立于基金经理 Ⅴ.交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用 单选题 1分

60、交易执行的优化对于增强投资绩效，尤其是对于（）来说，将越来越重要。 单选题 1分

61、关于交易成本中的显性成本，以下表述错误的是（）。 单选题 1分