1、（）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。 单选题 1分

2、2008年9月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为（）。 单选题 1分

3、目前，银行间债券市场现券交易的结算日有（）和（）两种，其中对T为交易达成日。 单选题 1分

4、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（）。 单选题 1分

5、市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（）。 单选题 1分

6、我国证券交易所是在权益登记日（T日）的（）对该证券作除权、除息处理。 单选题 1分

7、下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中，错误的是（）。 单选题 1分

8、下列关于质押式回购和买断式回购业务，说法错误的是（）。 单选题 1分

9、证券交易所的设立和解散，由（）决定。 单选题 1分

10、证券交易所总经理由（）任免。 单选题 1分

11、下列关于买断式回购，说法正确的是（）。 单选题 1分

12、证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。 单选题 1分

13、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（）。 单选题 1分

14、投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出是属于（）。 单选题 1分

15、深圳证券交易所于2009年1月12日起，启用（），取代原有大宗交易系统。 单选题 1分

16、权益类证券大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。 单选题 1分

17、（）不属于交易成本 单选题 1分

18、（）负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。 单选题 1分

19、（）是全球第一个股票电子交易市场。 单选题 1分

20、（）是证券交易所的决策机构。 单选题 1分

21、参与全国银行间债券回购的金融机构应在（）开立债券托管账户。 单选题 1分

22、沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。 单选题 1分

23、从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。 单选题 1分

24、对于A股，我国证券交易对证券作除权处理的时间为（）。 单选题 1分

25、对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是所有结算参与人的共同对手方。 单选题 1分

26、泛欧证券交易所的成员不包括（）。 单选题 1分

27、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。 单选题 1分

28、公募基金的托管人以（）名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。 单选题 1分

29、关于回转交易，下列说法错误的是（）。 单选题 1分

30、关于买断式回购，以下说法不正确的是（）。 单选题 1分

31、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是（）。 单选题 1分

32、关于托管资产的场内资金清算模式，下列表述不正确的是（）。 单选题 1分

33、关于银行间债券市场债券买断式回购业务，下列说法正确的是（）。 单选题 1分

34、关于证券公司向客户收取的佣金标准，下列表述错误的是（）。 单选题 1分

35、过户费属于（）的收入。 单选题 1分

36、沪深证券交易所内清算与交收的原则不包括（）。 单选题 1分

37、货银对付原则是指（）。 单选题 1分

38、买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。 单选题 1分

39、买断式回购的资金融出方（）获得回购期间债券的所有权和使用权。 单选题 1分

40、买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括（）。 单选题 1分

41、某只债券在银行间债券市场交易流通终止的日期称为（）。 单选题 1分

42、目前，我国托管资产的场内资产清算主要采用两种模式，包括（）和（）。 单选题 1分

43、全国银行间债券市场质押式回购期限最长为（）。 单选题 1分

44、上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。 单选题 1分

45、目前，上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的（）向买卖双方投资者分别收取。 单选题 1分

46、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为（）元。 单选题 1分

47、深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行（）回转交易。 单选题 1分

48、深圳证券交易所权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。 单选题 1分

49、市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的（）。 单选题 1分

50、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。 单选题 1分

51、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，配股方案为每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权参考价为（）元/股。 单选题 1分

52、为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是（）。 单选题 1分

53、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为（）元。 单选题 1分

54、委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用是（）。 单选题 1分

55、下列不属于银行间债券市场交易品种的是（）。 单选题 1分

56、下列单独向投资者收取过户费的是（）。 单选题 1分

57、下列关于PROP和D-COM系统的表述，不正确的是（）。 单选题 1分

58、下列关于交易流通起始日、结算日和交易流通终止日的表述不正确的是（）。 单选题 1分

59、在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、（）。 单选题 1分

60、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）。 单选题 1分

61、买入200份封闭式基金份额，买入价格1.5元/份，交易佣金0.25％，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金为（）。 单选题 1分

62、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。 单选题 1分

63、在我国，证券交易所的设立和解散，由（）决定。 单选题 1分

64、在我国，证券交易所是（）。 单选题 1分

65、下列关于银行间债券市场的债券结算的表述，不正确的是（）。 单选题 1分

66、银行间债券市场的交易制度不包括（）。 单选题 1分

67、印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。 单选题 1分

68、在办理质押式回购业务前，市场参与者应签订（）。 单选题 1分

69、在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系，这种债券交易结算方式是（）。 单选题 1分

70、证券登记结算机构提供的服务不包括（）。 单选题 1分

71、证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（）。 单选题 1分

72、下列关于债券结算业务类型的表述，不正确的是（）。 单选题 1分

73、证券交收环节的含义包括（）。 单选题 1分

74、证券质押式回购交易中的交易双方，在回购期内（）动用资金融入方出质的债券。 单选题 1分

75、在质押式回购中，交易双方需要商定的内容不包括（）。 单选题 1分

76、下列关于银行间债券市场的组织体系的表述，不正确的是（）。 单选题 1分

77、证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于（）。 单选题 1分

78、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。 单选题 1分

79、下列关于证券登记结算机构的说法不正确的是（）。 单选题 1分

80、银行间债券市场的发行主体不包括（）。 单选题 1分

81、交易所交易资金清算不包括（）。 单选题 1分

82、下列关于证券交易所的说法正确的是（）。 单选题 1分

83、下列关于银行间债券市场的交易方式，表述不正确的是（）。 单选题 1分

84、在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（）。 单选题 1分

85、深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。在14:58:30至14:59:30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股，9.85元、2000股。则该只股票的收盘价为（）元。 单选题 1分

86、证券交易所应当创造（）的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥。 单选题 1分

87、证券交易所的结算方式有（） 单选题 1分

88、一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（）。 单选题 1分

89、根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括（）。 Ⅰ担保交收账户 Ⅱ非担保交收账户 Ⅲ基金账户 Ⅳ结算保证金账户 Ⅴ价差保证金账户 单选题 1分

90、（）又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。 单选题 1分

91、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。 单选题 1分

92、（）是指将结算参与人所有达成交易的应收应付证券或资金予以充抵轧差，计算出该结算参与人相对于所有交收对手方累计的应收、应付证券或资金净额。 单选题 1分

93、（）方式，又称逐笔全额结算是指证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算，同一结算参与人应收资金（证券）和应付资金（证券）不轧差处理。 单选题 1分

94、逐笔全额结算的主要特点是（）。 Ⅰ资金（证券）的足额以单笔交易为最小单位，资金（券）足额则全部交收，不足则全不交收，不分拆交收。 Ⅱ交收期灵活，从实时逐笔全额（RTGS）到交收期为T+0~T+n日不等。 Ⅲ交收方式多样，结算参与人可以根据需要采用货银对付（DVP）、纯券过户等多种交收方式。 Ⅳ交收时间段，通常时间在30分钟左右。 单选题 1分

95、下列哪些是中国结算公司上海分公司全额结算的产品（）。 Ⅰ私募债券转让、专项资产管理计划转让； Ⅱ申购当日未卖出的跨市场ETF申购涉及的深市组合； Ⅲ大宗专场、非公开发行优先股的转让； Ⅳ不符合净额结算标准的公司债等其他债券交易； Ⅴ部分发行类业务（股配债、老股东配售的增发、公司债场内分销）以及可交换公司债换股。 单选题 1分

96、在上海证券交易所，可交换债券换股时，按换股成交金额的（）向投资者收取过户费。 单选题 1分

97、普通基金交易目前过户费为（）。 单选题 1分

98、上海证券交易所固定收益平台的交易，自2007年7月25日起开始试行。固定收益平台的交易时间为（）。 单选题 1分

99、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（）元，申报数量单位为1手（1手为（）面值）。 单选题 1分

100、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。 单选题 1分

101、深圳证券交易所证券的收盘价通过（）的方式产生。 单选题 1分

102、当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值就可能（）。 单选题 1分

103、结算参与人提款截止时点为（）。 单选题 1分

104、《中华人民共和国中国人民银行法》第4条规定，（）履行监督管理银行间债券市场职能。 单选题 1分

105、中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能。主要有（）。 Ⅰ拟订债券市场发展规划； Ⅱ研究开发债券市场新业务品种； Ⅲ制定市场管理规定，对市场进行全面监督和管理； Ⅳ审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格； Ⅴ就债券市场有关业务进行指导，授权中介机构发布市场有关信息。 单选题 1分

106、中国人民银行分支机构对辖区内债券交易活动进行日常监督和管理；下列说法正确的是（）。Ⅰ.对债券市场运行情况进行监测、研究和分析，防范跨市场风险，维护辖区内金融市场的平稳运行； Ⅱ支持和引导辖区内结算代理业务的开展，对结算代理业务实施动态监督，防范业务风险；组织辖区内的市场参与者进行业务培训和问题探讨； Ⅲ定期向总行报告辖区内债券市场情况，以及市场发展建议；充分发挥服务职能，为债券交易提供资金支付服务； Ⅳ中国人民银行分行可向债券登记托管结算机构和全国银行间同业拆借中心了解辖区内市场参与者的债券交易、结算等情况。 单选题 1分

107、进行债券交易，应订立书面形式的合同。合同应对（）等要素做出明确的约定。 Ⅰ交易日期、方向 Ⅱ交易价格或利率 Ⅲ债券品种、数量 Ⅳ账户与结算方式 Ⅴ交割金额利交割时间 单选题 1分

108、关于债券交易的全额结算，下列说法错误的是（）。 单选题 1分

109、关于净额结算的不同的分类，下列说法错误的是（）。 单选题 1分

110、在银行间债券市场办理债券结算业务的基本制度依据是中国人民银行颁布的那些办法（）。 Ⅰ.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》 Ⅱ.《全国银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》 Ⅲ.《全国银行间债券交易管理办法》 Ⅳ.《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》 单选题 1分

111、结算日，也称交易交割日，是指（）。 单选题 1分

112、（），是指交易结算双方只要求债券登记托管结算机构办理债券交割，款项结算自行办理。 单选题 1分

113、（），是指在结算日收券方通过债券登记托管结算机构得知付券方有履行义务所需的足额债券，即向对方划付款项并予以确认，然后通知债券登记托管结算机构办理债券交割的结算方式。 单选题 1分

114、（），是指付券方确定收到收券方应付款项后予以确认，要求债券登记托管结算机构办理债券交割的结算方式。 单选题 1分

115、（），是指在结算日债券交割与资金支付同步进行并互为约束条件的一种结算方式。 单选题 1分

116、债券结算业务类型（）。 Ⅰ分销业务 Ⅱ现券业务 Ⅲ质押式回购业务 Ⅳ买断式回购业务 Ⅴ债券远期交易 单选题 1分

117、欧洲主要交易市场（）。 Ⅰ伦敦证券交易所 Ⅱ法兰克福证券交易所 Ⅲ布鲁塞尔证券交易所一泛欧证券交易所 Ⅳ纽约证券交易所 单选题 1分

118、托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务（）。 Ⅰ在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管 Ⅱ最近一个会计年度实收资本不少于20亿美元或等值货币或托管资产规模不少于2000亿美元或等值货币； Ⅲ有足够的熟悉境外托管业务的专职人员 Ⅳ具备安全、高效的清算、交割能力； Ⅴ最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。 单选题 1分

119、境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资（）。 Ⅰ在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务； Ⅱ所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系； Ⅲ经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币； Ⅳ有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。 单选题 1分

120、2010年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为（）元。 单选题 1分

121、基金与券商签订交易单元租用合同，向券商支付的费用中不包括（）。 单选题 1分