1、（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。 单选题 1分

2、按照《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外，还应（）。 单选题 1分

3、保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。 单选题 1分

4、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（） 单选题 1分

5、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（ 单选题 1分

6、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（）。 单选题 1分

7、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过（）的30％。 单选题 1分

8、根据《中国证券业协会诚信管理办法》，建立诚信信息管理系统、诚信状况评估和检查制度，对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理的机构是（） 单选题 1分

9、公司是企业法人，其股东对公司承担（）。 单选题 1分

10、关于证券经纪人，下列说法正确的是（） 单选题 1分

11、集合计划证券账户名称应当是（） 单选题 1分

12、期货公司在注销期货业务许可证（），应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资 单选题 1分

13、签订股票上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股数额。 单选题 1分

14、上市公司发行股份购买资产时，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，一般情形下，自股份发行结束之日起（）月内不得转让。 单选题 1分

15、设立公司，应当依法向（）申请设立登记。 单选题 1分

16、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（）制度。 单选题 1分

17、下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。 单选题 1分

18、下列关于上市公司组织机构的说法中，错误的是（）。 单选题 1分

19、下列关于有限责任公司股东出资责任的说法，错误的是（） 单选题 1分

20、下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（） 单选题 1分

21、下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（） 单选题 1分

22、下列说法中正确的是（） 单选题 1分

23、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括 单选题 1分

24、以下关于证券从业人员执业行为的说法错误的是（）。 单选题 1分

25、有限责任公司的成立时间为（）。 单选题 1分

26、有限责任公司区別于合伙制企业的特点之ー是（） 单选题 1分

27、在融资融券业务中，证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户的情形不包括（）。 单选题 1分

28、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚措施中，不包括（）。 单选题 1分

29、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（） 单选题 1分

30、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（） 单选题 1分

31、被认定为证券市场禁入者，（）。 单选题 1分

32、承销公司债券的承销团应当由（）组成。 单选题 1分

33、发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用（）。 单选题 1分

34、根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（） 单选题 1分

35、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。 单选题 1分

36、根据《中华人民共和国公司法》，清算期间，公司存续，可以开展的经营活动是（）。 单选题 1分

37、股东大会一般每（）定期召开一次年会 单选题 1分

38、国务院证券监督管理机构设（），依法审核股票发行申请。 单选题 1分

39、金融期货的交易对象是（） 单选题 1分

40、期货交易的交割，由（）统一组织进行 单选题 1分

41、签订上市协议的公司应当公告的事项不包括（） 单选题 1分

42、上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经宣机构不得自营买卖该上市 单选题 1分

43、设立期货交易所，由（）审批。 单选题 1分

44、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销 单选题 1分

45、下列关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（） 单选题 1分

46、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（） 单选题 1分

47、下列关于证券公司分支机构运营管理活动的说法中，正确的是（）。 单选题 1分

48、下列关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（） 单选题 1分

49、下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是（） 单选题 1分

50、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（） 单选题 1分

51、证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。①客户融资融券申请②提交的保证金制度③客户征信调查④主观判断 单选题 1分

52、对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（）。①情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金②情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金③情节特別严重的，处3年以上5年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金④情节特別严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金 单选题 1分

53、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项（）①股东的姓名或者名称及住所②各股东所持股份数③各股东所持股票的编号④各股东取得股份的日期 单选题 1分

54、集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有（）①在集合计划存续期间、委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项②在集合计划存续期可发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法③在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理④在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分 单选题 1分

55、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势操纵该公司证券交易价格或者证券交易的，应予立案追诉。①高级管理人员②实际控制人③董事④控股股东 单选题 1分

56、下列各项中，属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是①申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形②要约收购的条件及收购要约的内容③依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式④信息披露的一般原则规定及要求 单选题 1分

57、下列属于操作证券市场行为的是④单独或者通过合谋；集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量②与他人串通；以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量④知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 单选题 1分

58、向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存①时间②内容③方式④依据 单选题 1分

59、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。资产管理合同应当对此作出相应约定①停业②解教③撤销④破产 单选题 1分

60、证券公司及其他推广机构不可以通过（）推广资产管理计划①广播、电视②报刊③互联网④公共媒体 单选题 1分

61、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户（）①协助客户开户②临时借用客户期货账户进行期货交易③在紧急情况下代客户修改交易密码④提供期货行情信息 单选题 1分

62、《上市公司收购管理办法》制定的目的有（)①规范上市公司的收购及相关股份权益变动活动②保护上市公司和投资者的合法权益③维护证券市场秩序和社会公共利益④促进证券市场资源的优化配置 单选题 1分

63、发生下列情形（）的，应当在国务院证券监督管理机构指定的振刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销 ①证券公司停止全部证券业务②证券公司解散③证券公司破产④证券公司撤销境内分支机构 单选题 1分

64、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，可以由（）①股东（大）会②董事会③监事会④审计委员会 单选题 1分

65、监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向（）报送年度报告①中国证监会②证券交易所③中国证券业协会④中国证券登记结算公司 单选题 1分

66、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成重大资产重组①购买的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50％以上②购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50％以上③购买、出售的资产争额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末浄资产额的比例达到50％以上，且超过3000万元人民币④购买、出售的资产争额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末浄资产额的比例达到50％以上，且超过5000万元人民币 单选题 1分

67、下列各项中，属于投资者委托指令的基本要素是（）①委托价格②委托方式③买卖方向④证券账号 单选题 1分

68、下列属于我国基金信息披露制度体系的是（）。①基金信息披露的规范性文件②基金信息披露的地方政策③信息披露自律规则④基金信息披露的国家法律 单选题 1分

69、询价对象有下列（）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。①不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件②最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上③未按时提交年度总结报告④最近12个月没有活跃的证券市场投资记录 单选题 1分

70、在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有( )①建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限②严格合同管理、履行风险提示③建立健全预警补仓和强制平仓制度④制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等 单选题 1分

71、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行开立（）。①融资专用资金账户②客户信用交易担保资金账户③客户信用交易担保证券账户④信用交易资金交收账户 单选题 1分

72、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。①全资拥有②控股③其他④被同一机构控制 单选题 1分

73、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定公司因欺诈发行股票、债券，哪一选项中的情形应予立案追溯（）①利用募集的资金从事公司活动的②发行数额达到300万元的③转移或者隐瞒所募集资金的④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 单选题 1分

74、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人①具有融资融券业务资格，且业务运作规范②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案③技术系统准备就绪④参与转融通业务应当具备的其他条件 单选题 1分

75、股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份（）不得转让①自公司股票上市交易之日起一年内②自公司股票上市交易之日起最长半年内③在这些人员离职后半年内④在这些人员离职后一年内 单选题 1分

76、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括（）①公司发生重大亏损或者重大损失②公司生产经营的外部条件发生重大变化③公司的重事、1/5以上监事或者经理发生变动④持有公司3％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化 单选题 1分

77、申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括（）①基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上，在最近一个季度未资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产②证券公司各项风险控制指标符合规定标進:净资本不低于5亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70％，经营集合资产管理计划业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于100亿元人民币或等值外汇资产③具有5年以上境外证券市场投资理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名④具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名 单选题 1分

78、下列关于财务顾问主办人的说法中，正确的有（ ）①财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告②财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益③中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管④被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问 单选题 1分

79、下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的有（）①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金②假借客户的名义买卖证券③违背客户的委托为其买卖证券④接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格 单选题 1分

80、以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是（ ）①本罪犯罪主体只能为单位②本罪主观上过失可构成③伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的应当予以追诉④犯罪客体为侵犯了公私财产所有权 单选题 1分

81、证券公司办理集合资产管理业务，下列关于委托资产的说法中，错误的有（）①单个客户参与金额不低于5万元人民币②委托资产应当是货币资金③委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产④委托资产应当是股票或债券 单选题 1分

82、证券公司年度合规报告中，应当包括下列哪些内容（）①证券经纪业务合规情况②自律规则④发现的主要问题④内部责任追究 单选题 1分

83、证券金融公司的资金可以用于（）。①银行存款②购买国债③购置自用不动产④中国证监会认可的其他用途 单选题 1分

84、按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（）。①股东会或股东大会②董事会③董事长④总经理 单选题 1分

85、符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的 单选题 1分

86、股票上市发行人应披露股票上市的相关信息，其中包括（）①上市地点②上市时间③总股本④股票登记机构 单选题 1分

87、内幕信息的知情人包括（）①持有公司2％以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员④保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 单选题 1分

88、收购人利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，监管机构可以对收购人采取如下监管处罚措施（）①责令改正②警告③罚款④行政拘留 单选题 1分

89、下列关于公司章程表述中，正确的有（）①公司是否需要制定公司章程，应视情況而定②公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力③公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记④公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准 单选题 1分

90、下列说法正确的是（）①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产③证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产④证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额并可以根据风险收益特征划分为不同种类 单选题 1分

91、以下关于有限责任公司的设立条件，说法正确的有（）①设立有限责任公司必须有公司住所②设立有限责任公司必须有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额③有限责任公司的大股东可以单独制定公司章程④设立有限责任公司必须有公司名称以及符合要求的组织机构 单选题 1分

92、证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户①董事②监事③从业人员④从业人员配偶 单选题 1分

93、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应①财务状况②内部控制制度③合规制度④人力资源状况 单选题 1分

94、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。①自有资金和证券②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券③通过证券金融公司的业务平台融入的资金④依法筹集的其他证券和资金 单选题 1分

95、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，有可能给予（ ）①责令改正、警告②暂停或者撤销相关业务许可③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分④没收业务收入、并处罚款 单选题 1分

96、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产保护的相关规定，以下说法正确的是（）①证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码②证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认密码③证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度④证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护 单选题 1分

97、关于上市公司的财务状况良好＂，下列说法正确的有（）。①会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定②近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告③资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响④最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10％ 单选题 1分

98、融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的应当符合下列条件:（）①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元③基金持有户数不少于2000户④交易所规定的其他条件 单选题 1分

99、首次公开发行股票的发行人和主承销商当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。①网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况②招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式③在发行结果公告中披露获配机构投资者名称④招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序 单选题 1分

100、下列关于股份有限公司董事会的说法正确的有（）①董事会会议，应由董事本人出席，董事因故不能出席，可以口头或书面委托其他董事代为出席②董事会的決议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会決议，致使公司遭受严重损失的，参与決议的所有董事都必须对公司负赔偿责任③董事会可以决定由董事会成员兼任经理④公司应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况 单选题 1分