1、有限责任公司公开发行公司债券的，至少最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。 单选题 1分

2、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。 单选题 1分

3、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（） 单选题 1分

4、证券公司风险监控体系应建立自营业务的（）盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。 单选题 1分

5、《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（）。 单选题 1分

6、保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施不包括（） 单选题 1分

7、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的人员进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。其中，辅导人员不包括（） 单选题 1分

8、对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（）。 单选题 1分

9、根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。 单选题 1分

10、根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（） 单选题 1分

11、根据《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人不得有的行为是（) 单选题 1分

12、公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（） 单选题 1分

13、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东 单选题 1分

14、基金托管人根据（）指令办理资金划拔 单选题 1分

15、某证券公司利用其资金、信息等优势，制造证券交易假单，诱导大量投资者在不了解事实真相的情況下做出证券投资决定，抗乱证券市场秩序，并获得了巨大的利益，这种行为可以被认定为（） 单选题 1分

16、期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括（）。 单选题 1分

17、取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书 单选题 1分

18、上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结東后的（）内编制完成季度报告并披露。 单选题 1分

19、外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特別会员的申请可由（）受理。 单选题 1分

20、下列不属于证券公司在资产理业务中存在的管理风险的是（） 单选题 1分

21、下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。 单选题 1分

22、下列关于有限责任公司表决权的说法中，错误的是（） 单选题 1分

23、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是（） 单选题 1分

24、下列关于证券研究报告业务运用信息资料的要求不正确的是（） 单选题 1分

25、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（） 单选题 1分

26、下列选项中，说法正确的是（） 单选题 1分

27、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月 单选题 1分

28、由承销商先将发行人债券全部认购下来，然后再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是全额包销 单选题 1分

29、有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有（） 单选题 1分

30、融资融券期间，证券发行人派发现金红利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。 单选题 1分

31、证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（） 单选题 1分

32、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。 单选题 1分

33、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特別规定，以下选项错误的是（） 单选题 1分

34、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。 单选题 1分

35、参证券从业人员资格考试的人员，抗乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。 单选题 1分

36、对期货公司及其他期货经喜机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。 单选题 1分

37、根据《公司法》，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案 单选题 1分

38、根据《证券法》的规定，信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告，或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。 单选题 1分

39、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，抗乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试 单选题 1分

40、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款 单选题 1分

41、关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（）。 单选题 1分

42、集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额 单选题 1分

43、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，（）管理。 单选题 1分

44、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。 单选题 1分

45、取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情況发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。 单选题 1分

46、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30％的应当由股东大会作出决议并经（）通 单选题 1分

47、为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。 单选题 1分

48、下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是（）。 单选题 1分

49、下列关于上市公司收购的说法中，错误的是（） 单选题 1分

50、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（） 单选题 1分

51、下列说法中，正确的是（）①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告③应充分关注可能影向评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况并向证券交易所或其他证券交易场所报告④公开发行公司债券的发行人应将披露的信虑或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅 单选题 1分

52、以下关于证券市场禁入的说法正确的是（）①配合査处违法行为有立功表现的，可以对有关责任人员从轻、减轻或兔予采取证券市场禁入措施②中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则③被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施 单选题 1分

53、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）①责令停止承销或者代理买卖②没收违法所得③处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款④没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 单选题 1分

54、证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交的文件有（）。①中国证监会颁发的获准开展融资融券业务的批准文件②融资融券业务实施方案③负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及联络方式④融资融券内部管理制度 单选题 1分

55、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转通专用资金账户 单选题 1分

56、保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人（）作出必要的承诺①信息披露的全面性②信息披露的真实性③持续经营能力④独立性 单选题 1分

57、根据《期货交易管理条例》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括（）①责令改正②没收业务收入③并处业务收入一倍以上五倍以下罚款④吊销业执照 单选题 1分

58、关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（）①本罪的主体是一般主体，单位也能成为犯罪的主体②本罪的主观方面为故意，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的③本罪侵害了国家证券、期货官理制度和投资者的合法权益④本罪的主体为一般主体，单位不能成为本罪的犯罪主体 单选题 1分

59、融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（） ①债券托管面值在1亿元以上; ②债券信用评级达到AA级（含）以上 ③债券剩余期限在2年以上 ④交易所规定的其他条件 单选题 1分

60、私募投资基金的投资范围包括（）①股票②债券③基金份额④期货 单选题 1分

61、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（）。①股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额②法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定③设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下④在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份 单选题 1分

62、下列选项中，属于首次公开发行股票的信息披露文件的有（）。①招股说明书及其附录和备查文件②招股说明书摘要③发行公告④上市公告书 单选题 1分

63、以下属于商品期货合约标的物的有（）①农产品②工业品③能源④利率 单选题 1分

64、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。①管理制度②内部隔离制度③尽职调查制度④询问制度 单选题 1分

65、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括（）①计划说明书②集合资产管理合同的拟定文本③集合资产管理人最近3年经审计的财务报表④集合资产官理计划的盈利预测 单选题 1分

66、证券经纪业务中，客户的保密资料包括（）①客户开户的基本情况②客户委托的有关事项③证券账户中的证券种类与数量④客户资金账户中的资金余额 单选题 1分

67、财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会可以采取的措施是（）①监管谈话②出具警示函③撤销资格④责令改正 单选题 1分

68、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）情形的，主承销商应当及时向协会报告。①利用他人账户资②与发行人或承销商串通报价③故意压低或抬高价格④提供有效报价但未参与申购 单选题 1分

69、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（)①本罪侵犯的客体为简单客体②本罪的主观方面为故意③客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益④一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体 单选题 1分

70、资融券交易中，担保证券进入终止上市程序的，在了结相关融资融券交易后，客户（）。①可以申请将有关证券从客户信用交易担保证券账户划转到普通证券账户中，由证券登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续②可以不申请将有关证券从客户信用交易担保证券账户划转到普通证券账户中，但日后客户所自行通过证券公司主张权利③可以不申请将有关证券从客户信用交易担保证券账户划转到普通证券账户中，但日后客户需自行通过证券登记结算公司主张权利④必须申请将有关证券从客户信用交易担保证券账户划转到普通证券账户中，但日后客户需自行通过证券方式办理退市登记等相关手续，否则将丧失相关权利 单选题 1分

71、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起（）内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告①5%②10%③3日④5日 单选题 1分

72、下列关于集合资产管理计划的表述中，正确的是（）。①募集资金规模在50亿元以下②单个客户参与金额不低于100万元人民币③客户人数在200人以上④证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产 单选题 1分

73、下列有关有限责任公司股东出资责任的说法中，错误的有（）。①公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东足其差额，其他股东无需承担连带责任②公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股未实缴的出资额③股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后，无需承担其他责任④股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价 单选题 1分

74、意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（）①证券账号②本方交易单元代码③买卖方向④证券代码 单选题 1分

75、证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）①处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②撤销任职资格或者证券从业资格③给予警告④并处以3万元以上10万元以下的罚款 单选题 1分

76、证券公司为设立集合资产管理计划而编制的集合资产管理计划说明书，其主要内容应包括（）。①集合计划管理人、托管机构、推广机构简介②集合计划成立的条件和时间③投资决策依据、投资程序和风险控制④集合计划收益的构成、收益分配的原则和方式 单选题 1分

77、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。①电视②广播③网络④报刊 单选题 1分

78、诚信信息查询记录包括（）。①查询原因②查询对象③查询者④查询时间 单选题 1分

79、根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（）①责令改正②对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款③发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款④中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施 单选题 1分

80、国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施有（）①对期货交易所进行现场检查②进入涉嫌违法行为发生场所周查取证③查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料④永久限制被调查事件当事人的期货交易 单选题 1分

81、上市公司存在（）情形的，不得公开发行证券①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正③上市公司十六个月内受到过证券交易所的公开谴责④严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形 单选题 1分

82、我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（）①要约收购②协议收购③竞价收购④其他合法收购方式 单选题 1分

83、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，正确的有（）①保险公司从业人员可以构成该罪主体②亥罪和内幕交易的信息范围相同③该罪主观方面包括故意和过失④该罪只能是在明知未公开信息的情况下构成 单选题 1分

84、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）①分公司的重大决策需要总公司决定；子公司的重大决策可由自己决定②分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任③分公司没有独立的公司名称及章程其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程④分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动子公司能够以自己的名义开展经营活动从事各类民事活动 单选题 1分

85、下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人①被监管机构采取重大行政监管措施未满2年②不符合申请投资主办人注册规定的条件③尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内④已取得证券从业资格 单选题 1分

86、证券公司从事中间介绍业务，不得（）。①代理客户进行期货交易②代理客户进行期货结算或者交割③代客户收付期货保证金④协助办理开户手续 单选题 1分

87、证券公司向客户融资融券可以使用（）①融资专用资金账户内的资金②融资专用资金账户内的证券③融券专用证券账户内的证券④融券专用证券账户内的资金 单选题 1分

88、证券投资咨询人员，不得从事下列活动（）①证券欺诈②向投资人承诺保本保收益③向投资人承诺赔偿投资损失④为自己买卖股票 单选题 1分

89、持续督导主要工作内容包括（）①督导发行人有效执行并完善防止控股股东违规占用发行人资源的制度②督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度③督导发行人制定业务发展规划④督导发行人履行信息披露义务 单选题 1分

90、根据《证券市场禁入规定》，以下说法正确的有（）①违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施②行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施③严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施④组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证盗会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施 单选题 1分

91、基金管理人、托管人固有财产的债务与其管理的基金财产的赁权，以下说法错误的是（）。①可以通过另行签订协议的方式抵销②不得抵销③可以直接抵销④不得全部抵销，可以部分抵销 单选题 1分

92、上市公司发行新股时的《招股说明书》中，关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有（）①发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论②发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况:项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因③发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明④发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况 单选题 1分

93、下列（）机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。①国务院证券监督管理机构②中国人民银行③地方人民政府④登记结算中心 单选题 1分

94、下列关于欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体的描述，正确的是（）。①单一客体②复杂客体③国家对证券市场的管理制度④投资者的合法权益 单选题 1分

95、下列与客户密切相关的业务，应当一人操作、一人审核，复核应当留痕的有（）。①证券账户的开立②资金账户的注销③建立及变更客户资金存管关系④客户证券账户转托管 单选题 1分

96、在上市公司公开发行新股过程中，需要由会计师出具的文件有（）①关于发行人内部控制制度的鉴证报告②关于前次募集资金使用情况的专项报告③经会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率④经会计师核验的发行人最近3年的非经常性损益明细表 单选题 1分

97、证券公司存在下列（）情形的，不得担任独立财务顾问。①持有上市公司4、01％的股份②选派代表担任上市公司董事③上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％④近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 单选题 1分

98、证券公司与上市公司之间存在下列（）情形之一的，不得担任该上市公司的独立财务顾问①通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％②上市公司选派代表担任账务顾问的董事③财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职 ④在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 单选题 1分

99、证券业从业人员应具备的基本要求有（）①取得相应的从业资格②通过所在机构向协会申请执业注册③具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能④接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力 单选题 1分

100、对于下列（）情況的客户，证券公司不得向其融资融券①交易结算资金未纳入第三方存管②对未按照要求提供有关情况③持有上市证券公司8％流通股份的股东④缺乏风险承担能力或者有重大违约记录 单选题 1分