1、按照证券发行的主体不同划分，证券的类型不包括（）。 单选题 1分

2、上市公司再次公开发行股票的定价方法通常采用（）。 单选题 1分

3、债券与股票组成的混合体是（）。 单选题 1分

4、单位总风险资产获得的超额报酬的指数是（）。 单选题 1分

5、基金投放的可行性分析中对公司分析考虑的最主要因素是（）。 单选题 1分

6、项目融资中被广泛接受和使用的一种确定项目风险贴现率的方法是（）。 单选题 1分

7、国际上近年兴起的一种利用外资和民营资本兴建基础设施的新兴融资模式的简写是（）。 单选题 1分

8、期权合约内容是以一定的价格卖出一定数量的标的物，付出期权费而买入该期权的策略称为（）。 单选题 1分

9、以下不属于投资银行业务的是（）。 单选题 1分

10、我国证券交易中目前采用的下达委托指令方式不包括（）。 单选题 1分

11、中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（）。 单选题 1分

12、我国股票发行过程中所实行的三公原则不包括（）。 单选题 1分

13、企业的反收购行为可以分为反收购预防措施和反收购抵抗措施，属于反收购抵抗措施的是（）。 单选题 1分

14、由债券与认股权组成的证券是（）。 单选题 1分

15、在证券市场上，系统风险与非系统风险共同构成证券投资的总风险，以下不属于系统风险的是（）。 单选题 1分

16、理论上，当基金分散化程度不高的时候，较为适合风险测度调整的指标是（）。 单选题 1分

17、风险投资最早起源于（）。 单选题 1分

18、公司高层管理者在公司被收购接管时，可以一次性领到巨额收益的反并购的经济手段是（）。 单选题 1分

19、通过增加公司的财务杠杆完成收购交易的方式叫（）。 单选题 1分

20、—般认为，下列哪个投资银行的成立标志着现代投资银行的诞生（）。 单选题 1分

21、债券信用评级的主要依据包括（）。 多选题 2分

22、首次申请公开发行股票的股份有限公司应符合的条件包括（）。 多选题 2分

23、套利的策略包括（）。 多选题 2分

24、项目融资中的风险评价指标有（）。 多选题 2分

25、下列并购方式中，按照并购的支付方式分类的有（）。 多选题 2分

26、买壳上市 简答题 3分

27、金融互换 简答题 3分

28、VAR 简答题 3分

29、股权激励 简答题 3分

30、整体上市 简答题 3分

31、简析投资银行的行业模式中混合型模式相对于分离模式的优点。 简答题 6分

32、简述路演在股票发行和承销中的作用。 简答题 6分

33、简述做市商在金融市场中的功能。 简答题 6分

34、简述并购的动因与效应。 简答题 6分

35、简述投资银行在基金资产管理中的角色。 简答题 6分

36、操作风险的主要表现有哪些？以巴林银行的倒闭为例论述如何管理这类风险。 简答题 12分

37、投资银行业务范围有哪些？试述投资银行的行业特点。 简答题 13分