1、资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（ ）关系。 单选题 1分

2、投资银行在二级市场上一般不作为（ ）存在。 单选题 1分

3、通常的承销方式不包括（ ）。 单选题 1分

4、以下不属于投资银行的功能的是（ ）。 单选题 1分

5、以下选项中不属于管理层反收购策略的是（ ）。 单选题 1分

6、关于投资银行的行业模式，20世纪90年代以前采用混合型模式的国家是（ ）。 单选题 1分

7、（ ）是指通过价格差异来获得收益，它通常是利用证券在两个或两个以上的市场中的价格差异，同时进行买卖，从差价中来获取收益。 单选题 1分

8、公司发行债券，累计债券总额不得超过公司净资产额的（ ）。 单选题 1分

9、证券交易按（ ）原则竞价交易。 单选题 1分

10、用（ ）作为支付方式的并购方式又叫做“换股”。 单选题 1分

11、历史上最早出现的资产证券化形式是（ ）。 单选题 1分

12、投资者通过建立一个单一目的项目公司来安排融资的一种模式是（ ）。 单选题 1分

13、以下属于金融期货交易基本特征的是（ ）。 单选题 1分

14、合伙企业中，普通合伙人承担的责任是（ ）。 单选题 1分

15、证券发行人不包括（ ）。 单选题 1分

16、投资银行在一级市场担任的主要角色是（ ）。 单选题 1分

17、目前中国证券发行的核准制度采取的是（ ）。 单选题 1分

18、证券发行者为扩充经营，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（ ）。 单选题 1分

19、股票发行中，投资银行采用余额包销方式时，发行失败风险主要由（ ）。 单选题 1分

20、与并购意义相关有的三个概念，其中不包括（ ）。 单选题 1分

21、在国际证券市场上，做市商制度存在以下（ ）几种方式。 多选题 2分

22、以下属于投资银行业务的有（ ）。 多选题 2分

23、证券发行的当事人包括（ ）。 多选题 2分

24、公司以提高收购成本的方式反收购包括（） 多选题 2分

25、收购的程序包括（ ）。 多选题 2分

26、买壳上市 简答题 3分

27、时间套利 简答题 3分

28、流动性风险 简答题 3分

29、证券市场 简答题 3分

30、金融期货 简答题 3分

31、简述影响股票发行的主要因素。 简答题 6分

32、简述投资银行作为收购方的财务顾问应发挥的作用。 简答题 6分

33、简述风险投资的特点。 简答题 6分

34、简述投资银行的功能。 简答题 6分

35、比较经纪商、做市商和自营商之间的区别。 简答题 6分

36、试论述企业并购的动因与效应。 简答题 12分

37、试论述做市商制度的含义、功能及利弊分析。 简答题 13分