1、投资于各种金融衍生工具，承担高风险、追求高收益的基金是（）。 单选题 1分

2、下列各项中（）不是投资合规风险管理的主要措施。 单选题 1分

3、以下不属于基金公司公开信息披露基本要求的是（）。 单选题 1分

4、以下关于基金管理人管理层的合规责任，叙述错误的是（）。 单选题 1分

5、以下说法错误的是（）。 单选题 1分

6、证券投资基金临时信息披露不包括（）。 单选题 1分

7、关于开放式基金认购，以下表述正确的是（）。 单选题 1分

8、基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费，对于收取销售服务费的基金，以下关于其赎回费用说法正确的是（）。 单选题 1分

9、关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（）。 单选题 1分

10、关于基金份额上市交易应当符合法定条件，以下错误的是（）。 单选题 1分

11、道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式关于道德与法律的区別，以下说法中正确的是（）。 单选题 1分

12、宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为1.350元，赎回费率为0.5％，宋先生赎回时总计付出赎回费为（）元。 单选题 1分

13、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 单选题 1分

14、宋先生赎回B基金10000份，赎回当日净值是1.350元，赎回费率为0.5％，宋先生赎回时总计付出赎回费为（）元。 单选题 1分

15、以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是（）。 单选题 1分

16、境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括（）。 单选题 1分

17、基金托管协议的当事方是（）。 单选题 1分

18、基金持有人和基金管理人之间是（）关系。 单选题 1分

19、以下行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是（） 单选题 1分

20、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是（）。 单选题 1分

21、某基金销售支付互联网平台开展与货币基金相关的推广活动时，以下做法正确的是（）。 单选题 1分

22、基金销售人员基金行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（）。 单选题 1分

23、关于债券基金与债券的区別，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

24、关于投资者教育，以下说法错误的是（） 单选题 1分

25、某投资者投资1万元申购开放式基金，假设申购当日基金份额净值为1.01元，申购费率为1％，则其可得的申购份额为（）份。 单选题 1分

26、下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（）。 单选题 1分

27、基金销售机构在发现有可疑交易或者行为时，应在其发生后（）工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。 单选题 1分

28、基金管理人应通过（）来控制业务活动的运作。 单选题 1分

29、关于证券投资基金对金融体系和社会保障体系的作用，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

30、下列属于基金合同特别別约定事项的是（）。 单选题 1分

31、（）是基金管理公司章程规定的内控原则的细化和各项基本管理制度的纲要和总揽。 单选题 1分

32、关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

33、关于资产管理业务的作用和功能，以下说法错误的是（） 单选题 1分

34、以下不属于企业风险管理基本框架内容的是（）。 单选题 1分

35、采用封闭式运作方式的基金具有如下特征（）。 单选题 1分

36、以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书的是（）。 单选题 1分

37、开放式基金的基金合同生效要求基金份额持有人不少于（）人。 单选题 1分

38、货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（）元不变。 单选题 1分

39、关于资产管理行业功能，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

40、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为（） 单选题 1分

41、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。 单选题 1分

42、关于QDII基金的临时公告，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

43、关于基金从业人员“客户至上”职业道德规范的描述，错误的是（）。 单选题 1分

44、投资者教育不能也不应等同于（）。 单选题 1分

45、下列关于QDII的说法错误的是（）。 单选题 1分

46、以下不属于基金客户个性化服务内容的是（）。 单选题 1分

47、以下关于基金前后端收费说法，错误的是（）。 单选题 1分

48、以下宣传推介材料正确的是（）。 单选题 1分

49、中国证监会准予公开募集基金注册后，基金的募集期限是（）。 单选题 1分

50、关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是（）。 单选题 1分

51、基金上市交易公告书应披露的事项不包括（）。 单选题 1分

52、关于开放式基金巨额赎回，以下描述不正确的是（）。 单选题 1分

53、关于开放式基金出现巨额赎回的处理，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

54、收取销售服务费的基金，对持续持有期少于（）的投资人收取不低于0.5％的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 单选题 1分

55、以下不属于金融市场构成要素的是（）。 单选题 1分

56、基金职业道德“诚实守信”原则不包括下述要求中的（）。 单选题 1分

57、关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下错误的是（）。 单选题 1分

58、中国证券投资基金业协会的最高权力机构是（） 单选题 1分

59、某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（）。 单选题 1分

60、巨额赎回的确认标准为：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）。 单选题 1分

61、基金反映的是一种（）。 单选题 1分

62、中国证券投资基金业协会以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为其办结备案手续。其中，网站公示内容不包括私募基金的（）。 单选题 1分

63、关于分级基金，以下表述正确的是（）。 单选题 1分

64、以下选项中不属于QDII基金临时公告事项的是（）。 单选题 1分

65、某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。 单选题 1分

66、基金从业人员在特定情形下可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是（）。 单选题 1分

67、基金产品风险评价结果以基金产品的（）来具体反映。 单选题 1分

68、我国分级基金的募集包括（）和（）两种方式。 单选题 1分

69、在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（）。 单选题 1分

70、客户服务流程包括（）等。 单选题 1分

71、基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有可疑交易或者行为，应在其发生后10个工作日内，向（）报告。 单选题 1分

72、关于基金监管原则，以下说法正确的是（）。 单选题 1分

73、在价格策略中，基金销售机构通常采用多种费率结构相结合的方式，设定不同费率结构的依据不包括（）。 单选题 1分

74、根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是（）。 单选题 1分

75、基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是（）。 单选题 1分

76、关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是（） 单选题 1分

77、制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则，并行使审批权、核准或者注册权，是（）应履行的职责。 单选题 1分

78、关于QDII基金与普通开放式基金的相同点和区別，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

79、基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法正确的是（）。 单选题 1分

80、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中登）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括（）。 单选题 1分

81、某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是（）。 单选题 1分

82、基金管理人办理开放式基金份额的赎回应收取赎回费，基金管理人应当在基金合同，招募说明书中约定按照费用标准收取赎回费，不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，对于持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 单选题 1分

83、基金管理公司在面对基金投资利益发生冲突时，应遵循（）原则。 单选题 1分

84、某基金公司拟进行股票型公募基金的募集，宣传推介材料中符合法规的是（） 单选题 1分

85、基金年度报告是存续期信息披露中信息量最大的文件，应当在每年结束之日起（）日内披露。 单选题 1分

86、关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（） 单选题 1分

87、关于基金职业道德修养，以下选项错误的是（）。 单选题 1分

88、投资者未被收取销售服务费，持有基金5个月，收取赎回费应符合（）。 单选题 1分

89、下列关于基金销售人员基金行为规范的说法，不正确的是（）。 单选题 1分

90、以下不属于中国证监会基金管理职责的是（）。 单选题 1分

91、以下关于私募基金报送信息内容，描述错误的是（）。 单选题 1分

92、关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（）。 Ⅰ.取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作 Ⅱ.取得基金从业资格后，即可执业上岗 Ⅲ.取得基金从业资格后，即可担任公募基金的基金经理 Ⅳ.取得基金资格后，必须不断保持与提高专业胜任能力 单选题 1分

93、中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（）。 Ⅰ.基金销售机构 Ⅱ.基金销售支付机构 Ⅲ.基金份额登记机构 Ⅳ.基金估值核算机构 单选题 1分

94、以下属于基金客户服务原则的是（）。 Ⅰ.投资者利益优先 Ⅱ.有效沟通 Ⅲ.专业规范 Ⅳ.保障受益 单选题 1分

95、下列行为中，构成不正当克争的是（） Ⅰ.基金管理公司A为了销售基金，开展“零费率”活动，自己承担基金销售成本； Ⅱ.基金管理公司B开展“开户有礼”活动，在活动期间成功开立基金账户的客户可以获取电影票； Ⅲ.基金管理公司C为庆祝成立十周年，邀请部分忠实客户参加纪念活动井赠送印有公司商标的小型纪念品； Ⅳ.基金管理公司D为了打击竞争对手，捏造、散布对方投资管理人员被公安机关调查的消息 单选题 1分

96、基金年度报告的内容应包括（）。 Ⅰ.经审计的基金财务会计报告； Ⅱ.基金托管人报告； Ⅲ.基金管理人报告； Ⅳ.更新的基金合同 单选题 1分

97、基金公司合规管理的目标包括（） Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理 Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定 Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 单选题 1分

98、基金销售渠道审慎调査包括（） Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查 Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查 单选题 1分

99、普通基金净值公告主要包括（）。 Ⅰ.基金资产净值； Ⅱ.基金份额净值； Ⅲ.基金份额累计净值； Ⅳ.基金总资产； 单选题 1分

100、从基金管理人的角度来看，基金运作活动包含（）。 Ⅰ.基金的募集 Ⅱ.基金的投资管理 Ⅲ.基金的后台管理 单选题 1分

101、基金从业人员向客户推荐、销售基金时，以下行为正确的是（）。 Ⅰ.了解客户的投需求和投资目标 Ⅱ.了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求 Ⅲ.根据客户风险承受能力向客户推荐基金 Ⅳ.向所有客户推荐业绩优良的股票基会 单选题 1分