1、（），经国务院批准，国家发展改革委、科技部、财政部、商务部、中国人民银行、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国银监会中国证监会、国家外汇管理局十部委联合发布《创业投资企业管理暂行办法》。 单选题 1分

2、（）明确了创业投资企业存在的组织形式以及创业投资企业与其管理人之间的法律关系。 单选题 1分

3、《创业投资企业管理暂行办法》明确要求创业投资企业存续期限最短不得短于（）年。 单选题 1分

4、2001年8月对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局率先颁布（），对外商投资创业投资企业进行规范和管理。 单选题 1分

5、2003年2月，对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局、国家税务总局、国家外汇管理局义共同颁布（），（后于2015年修订），对外商投资创业投资企业进行进一步规范利管理。 单选题 1分

6、2011年8月，（）和国家发展改革委发布《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》。 单选题 1分

7、2014年8月，（）发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。 单选题 1分

8、证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（）并和地方政府合作打击非法集资行为。 单选题 1分

9、（）《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据。 单选题 1分

10、根据（）的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。 单选题 1分

11、下列不是属于创业投资基金的是（）。 单选题 1分

12、狭义股权投资基金特指（）。 单选题 1分

13、下列不是对股权投资基金的基本要求的是（）。 单选题 1分

14、（）是资产管理行业监管制度设计的核心要求。 单选题 1分

15、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的（）等进行分类公示并建立黑名单制度。 单选题 1分

16、（）是股权投资基金监管制度的核心内容之一。 单选题 1分

17、下列不是合格投资者必备的要素是（）。 单选题 1分

18、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元且符合下列相关标准的单位和个人。 （1）净资产不低于1000万元的单位 （2）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人 单选题 1分

19、合伙型、有限公司型基金投资者累计不得超过（）人。 单选题 1分

20、关于单只基金的投资者人数限制，说法错误的是（）。 单选题 1分

21、私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《合伙企业法》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《私募投资基金监督管理暂行办法》 单选题 1分

22、下列属于合格投资者的是（）。 Ⅰ社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 Ⅱ依法设立并在基金业协会备案的投资计划 Ⅲ投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员 Ⅳ中国证监会规定的其他投资者 单选题 1分

23、合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过（）。 单选题 1分

24、非公开方式募集且单只基金的投资者人数不得超过（）人。 单选题 1分

25、基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是（）。 单选题 1分

26、私募基金风险评级的具体标准，由私募（）自行或委托独立第三方机构制定。 单选题 1分

27、明确投资人与管理人之间的权利义务关系基金合同通常应对以下内容作出规定（）。 Ⅰ基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务 Ⅱ基金的运作方式 Ⅲ基金的出资方式、数额和认缴期限 Ⅳ基金的投资范围、投资策略和投资限制 Ⅴ基金合同变更、解除和终止的事由、程序 单选题 1分

28、股权投资基金托管人由依法设立的（）或者其他金融机构担任。 单选题 1分

29、任基金托管人，应当具备下列条件（）。 Ⅰ净资产和风险控制指标符合 有关规定 Ⅱ设有专门的基金托管部门 Ⅲ有安全保管基金财产的条件 Ⅳ有安全高效的清算、交割系统 Ⅴ有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 单选题 1分

30、务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为（）。 Ⅰ不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅱ侵占、挪用基金财产 Ⅲ泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 Ⅴ玩忽职守，不按照规定履行职责 单选题 1分

31、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。 单选题 1分

32、股权投资基金运行期间，股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。 单选题 1分

33、股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更、股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的，信息披露义务人应当在（）个工作日内向投资者披露。 单选题 1分

34、下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（）。 Ⅰ不公平地对待其管理的不同基金财产。 Ⅱ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。 Ⅲ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。 Ⅳ泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。 单选题 1分

35、股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动不得有以下行为（）。 Ⅰ泄露委托人的投资决策计划信息 Ⅱ利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅲ为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益 Ⅳ以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用 单选题 1分

36、“必备投资者”应满足条件（）。 Ⅰ以创业投资为主营业务 Ⅱ非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1％，且应对创投企业的债务承公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资担连带责任；分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的30％ Ⅲ在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿美元，且其中至少5000万美元已经用于进行创业投资（在必备投资者为中国因投资者的情形下，业绩要求为在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿元人民币，且其中至少5000万元人民币已经用于进行创业投资） Ⅳ必备投资者及其上述关联实体均应未被所在国司法机关和其他相关监管机构禁止从事创业投资或投资咨询业务或以欺诈等原因进行处罚 Ⅴ拥有3名以上具有3年以上:创业投资从业经验的专业管理人员 单选题 1分

37、QFLP制度，即（），是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场 单选题 1分

38、股权投资基金的跨境投资包括在中国（）设立的股权投资基金向中国（）进行股权投资的行为，以及中国（）设立的股权投资基金向中国（）进行股权投资的行为。 单选题 1分

39、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款（）。 Ⅰ未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金 Ⅱ通过媒体、推介会、途径向社会公开宣传 Ⅲ承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还未付息或者给付回报 Ⅳ向社会公众日即社会不特定对象吸收资金 Ⅴ通过传单、手机短信途径向社会公开宣传 单选题 1分

40、非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任，即（）。 Ⅰ个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的 Ⅱ个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的 Ⅲ个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的 Ⅳ造成恶劣社会影响或者其他严重后果的 单选题 1分

41、个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，应当依法追究刑事责任。 单选题 1分

42、通常，同时具备下列条件，除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”，即（）。 Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金 Ⅱ.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传 Ⅲ.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报 Ⅳ.向社会公众即社会不特定对象吸收资金 单选题 1分

43、未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。 单选题 1分

44、使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。 Ⅰ.集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的 Ⅱ.肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的 Ⅲ.携带集资款逃匿的 Ⅳ.将集资款用于违法犯罪活动的 单选题 1分

45、违反国家规定，下列非法经营行为扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的是（）。 Ⅰ未经许可经营法律、行政法规规定的专营专卖物品或者其他限制买卖的物品的。 Ⅱ卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的。 Ⅲ未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的或者非法从事资金支付结算业务的。 Ⅳ其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 Ⅴ拒不交代资金去向，逃避返还资金的。 单选题 1分

46、企业债券累计超过（）人的应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的擅自发行股票，公司、企业债券。 单选题 1分

47、《企业所得税法实施条例》第九十七条规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业（）年以上的，可以按照其投资额的（）在股权持有满（）年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。 单选题 1分

48、目前企业所得税税率一般为（）。 单选题 1分

49、从基金投资人层面看，对来自公司型基金分配的股息、红利所得，投资人是企业时，（）。 单选题 1分

50、天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的对其中办理注销清算的初创科技型企业天使投资个人对其投资额的（）尚未抵扣完的可日注销清算之日起（）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额 单选题 1分

51、国有企业投资股权投资基金如国有成分达到（）以上则股权投资基金会被认定为国有性质，股权投资基金投资目标企业，目标企业IPO时股权投资基金作为国有股东需履行国有股转持义务。 单选题 1分

52、下列符合条件的可豁免国有股转持有（）。 Ⅰ豁免国有股转持义务的创投机构资质要求 Ⅱ豁免国有股转持义务的引导基金应当按照《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》（国办发［2008116号]）的规定，规范设立并运作 Ⅲ经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定职工人数不超过500人 Ⅳ根据会计师事务所审计的年度合并会计报表年销售（营业总收入）不超过2亿元，资产总额不超过2亿元 Ⅴ创投机构或引导基金投资于未上市中小企业其投资时点以创投机构或引导基金投资后，被投资企业取得工商行政管理部门核发的法人营业执照或工商核准变更登记通知书的日期为准 单选题 1分

53、以下那些事为支持创业投资发展的措施（）。 Ⅰ优化监管环境 Ⅱ鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去” Ⅲ落实和完善国有创业投资管理制度 Ⅳ发挥政府资金的引导作用 单选题 1分

54、股权投资基金管理人（）的应当采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。 单选题 1分

55、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施: Ⅰ出具警示函 Ⅱ监管谈话 Ⅲ责令改正 Ⅳ公开谴责 Ⅴ拉入黑名单 单选题 1分

56、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利益广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，以下哪些情形会以虚假广告罪定罪处罚（）。 Ⅰ违法所得数额在10万元以上的 Ⅱ造成严重危害后果或者恶劣社会影响的 Ⅲ二年内利用广告作虚假宣传，受过行政处罚二次以上的 Ⅳ其他情节严重的情形 单选题 1分

57、中国证监会设私募基金监管部，其职能是（）。 Ⅰ拟定私募投资基金合格投资者标准 Ⅱ组织对私募投资基金开展监督检查 Ⅲ拟定监管私募投资基金的规则、实施细则 Ⅳ牵头负责私募投资基金风险处理工作 Ⅴ信息披露规则 单选题 1分

58、股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循以下原则（）。 Ⅰ基金合同已生效一段时间，如6个月以上 Ⅱ应登载完整的业绩记录 Ⅲ如某金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩，如近5年完整的业绩记录 Ⅳ未充分披露股权投资基金交易结构、各方权利义务、收益分配、费用安排、关联交易（如有）、委托投资顾问（如有）等情况 单选题 1分

59、股权投资基金的管理通常会从（）方面提出要求。 Ⅰ管理人身份标识 Ⅱ专业化运营要求 Ⅲ注册资本 Ⅳ办公场所 Ⅴ内部治理结构 单选题 1分

60、以下内容需要按规定进行信息披露（）。 单选题 1分

61、（），《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》正式实施，使外国企业或者个人在华设立合伙企业成为可能从而为外资以有限合伙的形式设立股权投资基金奠定了法律依据。 单选题 1分

62、下列说法错误的是（）。 单选题 1分

63、股权投资基金的投资管理是（）的核心工作内容提供优质的投资管理服务也是管理人的价值所在。 单选题 1分

64、在税收支持方面，2007年2月，《财政部、国家税务总局关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知》发布，通知明确，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业（）年以上，凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的（）抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。 单选题 1分

65、（），经国务院批准，国家发展改革委、科技部、财政部、商务部、中国人民银行、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国银监会中国证监会、国家外汇管理局十部委联合发布《创业投资企业管理暂行办法》。 单选题 1分

66、（）明确了创业投资企业存在的组织形式以及创业投资企业与其管理人之间的法律关系。 单选题 1分

67、《创业投资企业管理暂行办法》明确要求创业投资企业存续期限最短不得短于（）年。 单选题 1分

68、2001年8月对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局率先颁布（），对外商投资创业投资企业进行规范和管理。 单选题 1分

69、2003年2月，对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局、国家税务总局、国家外汇管理局义共同颁布（），（后于2015年修订），对外商投资创业投资企业进行进一步规范利管理。 单选题 1分

70、2011年8月，（）和国家发展改革委发布《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》。 单选题 1分

71、2014年8月，（）发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。 单选题 1分

72、证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（）并和地方政府合作打击非法集资行为。 单选题 1分

73、（）《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据。 单选题 1分

74、根据（）的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。 单选题 1分

75、下列不是属于创业投资基金的是（）。 单选题 1分

76、狭义股权投资基金特指（）。 单选题 1分

77、下列不是对股权投资基金的基本要求的是（）。 单选题 1分

78、（）是资产管理行业监管制度设计的核心要求。 单选题 1分

79、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的（）等进行分类公示并建立黑名单制度。 单选题 1分

80、（）是股权投资基金监管制度的核心内容之一。 单选题 1分

81、下列不是合格投资者必备的要素是（）。 单选题 1分

82、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元且符合下列相关标准的单位和个人。 （1）净资产不低于1000万元的单位 （2）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人 单选题 1分

83、合伙型、有限公司型基金投资者累计不得超过（）人。 单选题 1分

84、关于单只基金的投资者人数限制，说法错误的是（）。 单选题 1分

85、私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《合伙企业法》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《私募投资基金监督管理暂行办法》 单选题 1分

86、下列属于合格投资者的是（）。 Ⅰ社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 Ⅱ依法设立并在基金业协会备案的投资计划 Ⅲ投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员 Ⅳ中国证监会规定的其他投资者 单选题 1分

87、合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过（）。 单选题 1分

88、非公开方式募集且单只基金的投资者人数不得超过（）人。 单选题 1分

89、基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是（）。 单选题 1分

90、私募基金风险评级的具体标准，由私募（）自行或委托独立第三方机构制定。 单选题 1分

91、明确投资人与管理人之间的权利义务关系基金合同通常应对以下内容作出规定（）。 Ⅰ基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务 Ⅱ基金的运作方式 Ⅲ基金的出资方式、数额和认缴期限 Ⅳ基金的投资范围、投资策略和投资限制 Ⅴ基金合同变更、解除和终止的事由、程序 单选题 1分

92、股权投资基金托管人由依法设立的（）或者其他金融机构担任。 单选题 1分

93、任基金托管人，应当具备下列条件（）。 Ⅰ净资产和风险控制指标符合 有关规定 Ⅱ设有专门的基金托管部门 Ⅲ有安全保管基金财产的条件 Ⅳ有安全高效的清算、交割系统 Ⅴ有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 单选题 1分

94、务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为（）。 Ⅰ不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅱ侵占、挪用基金财产 Ⅲ泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 Ⅴ玩忽职守，不按照规定履行职责 单选题 1分

95、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。 单选题 1分

96、股权投资基金运行期间，股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。 单选题 1分

97、股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更、股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的，信息披露义务人应当在（）个工作日内向投资者披露。 单选题 1分

98、下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（）。 Ⅰ不公平地对待其管理的不同基金财产。 Ⅱ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。 Ⅲ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。 Ⅳ泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。 单选题 1分

99、股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动不得有以下行为（）。 Ⅰ泄露委托人的投资决策计划信息 Ⅱ利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅲ为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益 Ⅳ以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用 单选题 1分

100、“必备投资者”应满足条件（）。 Ⅰ以创业投资为主营业务 Ⅱ非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1％，且应对创投企业的债务承公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资担连带责任；分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的30％ Ⅲ在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿美元，且其中至少5000万美元已经用于进行创业投资（在必备投资者为中国因投资者的情形下，业绩要求为在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿元人民币，且其中至少5000万元人民币已经用于进行创业投资） Ⅳ必备投资者及其上述关联实体均应未被所在国司法机关和其他相关监管机构禁止从事创业投资或投资咨询业务或以欺诈等原因进行处罚 Ⅴ拥有3名以上具有3年以上:创业投资从业经验的专业管理人员 单选题 1分

101、QFLP制度，即（），是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场 单选题 1分

102、股权投资基金的跨境投资包括在中国（）设立的股权投资基金向中国（）进行股权投资的行为，以及中国（）设立的股权投资基金向中国（）进行股权投资的行为。 单选题 1分

103、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款（）。 Ⅰ未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金 Ⅱ通过媒体、推介会、途径向社会公开宣传 Ⅲ承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还未付息或者给付回报 Ⅳ向社会公众日即社会不特定对象吸收资金 Ⅴ通过传单、手机短信途径向社会公开宣传 单选题 1分

104、非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任，即（）。 Ⅰ个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的 Ⅱ个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的 Ⅲ个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的 Ⅳ造成恶劣社会影响或者其他严重后果的 单选题 1分

105、个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，应当依法追究刑事责任。 单选题 1分

106、通常，同时具备下列条件，除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”，即（）。 Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金 Ⅱ.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传 Ⅲ.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报 Ⅳ.向社会公众即社会不特定对象吸收资金 单选题 1分

107、未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。 单选题 1分

108、使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。 Ⅰ.集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的 Ⅱ.肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的 Ⅲ.携带集资款逃匿的 Ⅳ.将集资款用于违法犯罪活动的 单选题 1分

109、违反国家规定，下列非法经营行为扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的是（）。 Ⅰ未经许可经营法律、行政法规规定的专营专卖物品或者其他限制买卖的物品的。 Ⅱ卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的。 Ⅲ未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的或者非法从事资金支付结算业务的。 Ⅳ其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 Ⅴ拒不交代资金去向，逃避返还资金的。 单选题 1分

110、企业债券累计超过（）人的应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的擅自发行股票，公司、企业债券。 单选题 1分

111、《企业所得税法实施条例》第九十七条规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业（）年以上的，可以按照其投资额的（）在股权持有满（）年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。 单选题 1分

112、目前企业所得税税率一般为（）。 单选题 1分

113、从基金投资人层面看，对来自公司型基金分配的股息、红利所得，投资人是企业时，（）。 单选题 1分

114、天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的对其中办理注销清算的初创科技型企业天使投资个人对其投资额的（）尚未抵扣完的可日注销清算之日起（）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额 单选题 1分

115、国有企业投资股权投资基金如国有成分达到（）以上则股权投资基金会被认定为国有性质，股权投资基金投资目标企业，目标企业IPO时股权投资基金作为国有股东需履行国有股转持义务。 单选题 1分

116、下列符合条件的可豁免国有股转持有（）。 Ⅰ豁免国有股转持义务的创投机构资质要求 Ⅱ豁免国有股转持义务的引导基金应当按照《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》（国办发［2008116号]）的规定，规范设立并运作 Ⅲ经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定职工人数不超过500人 Ⅳ根据会计师事务所审计的年度合并会计报表年销售（营业总收入）不超过2亿元，资产总额不超过2亿元 Ⅴ创投机构或引导基金投资于未上市中小企业其投资时点以创投机构或引导基金投资后，被投资企业取得工商行政管理部门核发的法人营业执照或工商核准变更登记通知书的日期为准 单选题 1分

117、以下那些事为支持创业投资发展的措施（）。 Ⅰ优化监管环境 Ⅱ鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去” Ⅲ落实和完善国有创业投资管理制度 Ⅳ发挥政府资金的引导作用 单选题 1分

118、股权投资基金管理人（）的应当采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。 单选题 1分

119、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施: Ⅰ出具警示函 Ⅱ监管谈话 Ⅲ责令改正 Ⅳ公开谴责 Ⅴ拉入黑名单 单选题 1分

120、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利益广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，以下哪些情形会以虚假广告罪定罪处罚（）。 Ⅰ违法所得数额在10万元以上的 Ⅱ造成严重危害后果或者恶劣社会影响的 Ⅲ二年内利用广告作虚假宣传，受过行政处罚二次以上的 Ⅳ其他情节严重的情形 单选题 1分

121、中国证监会设私募基金监管部，其职能是（）。 Ⅰ拟定私募投资基金合格投资者标准 Ⅱ组织对私募投资基金开展监督检查 Ⅲ拟定监管私募投资基金的规则、实施细则 Ⅳ牵头负责私募投资基金风险处理工作 Ⅴ信息披露规则 单选题 1分

122、股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循以下原则（）。 Ⅰ基金合同已生效一段时间，如6个月以上 Ⅱ应登载完整的业绩记录 Ⅲ如某金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩，如近5年完整的业绩记录 Ⅳ未充分披露股权投资基金交易结构、各方权利义务、收益分配、费用安排、关联交易（如有）、委托投资顾问（如有）等情况 单选题 1分

123、股权投资基金的管理通常会从（）方面提出要求。 Ⅰ管理人身份标识 Ⅱ专业化运营要求 Ⅲ注册资本 Ⅳ办公场所 Ⅴ内部治理结构 单选题 1分

124、以下内容需要按规定进行信息披露（）。 单选题 1分

125、（），《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》正式实施，使外国企业或者个人在华设立合伙企业成为可能从而为外资以有限合伙的形式设立股权投资基金奠定了法律依据。 单选题 1分

126、下列说法错误的是（）。 单选题 1分

127、股权投资基金的投资管理是（）的核心工作内容提供优质的投资管理服务也是管理人的价值所在。 单选题 1分

128、在税收支持方面，2007年2月，《财政部、国家税务总局关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知》发布，通知明确，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业（）年以上，凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的（）抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。 单选题 1分