1、具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 单选题 1分

2、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。 单选题 1分

3、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 单选题 1分

4、以下不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。 单选题 1分

5、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级理人员应当遵循（）。 单选题 1分

6、申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（） 单选题 1分

7、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。 单选题 1分

8、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。 单选题 1分

9、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。 单选题 1分

10、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（）报告。 单选题 1分

11、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 单选题 1分

12、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 单选题 1分

13、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）％。 单选题 1分

14、代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的时间不得超过（）个月。 单选题 1分

15、推荐人每最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。 单选题 1分

16、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 单选题 1分

17、以下不需要具备期货从业人员资格的是（）。 单选题 1分

18、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（）。 单选题 1分

19、自取得任职资格之日起（）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。 单选题 1分

20、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。 单选题 1分

21、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请期货公司经理层人员比申请董事长、监事会主席和独立董事任职资格需要多提交的申请材料包括（）。 单选题 1分

22、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（） 单选题 1分

23、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（） 单选题 1分

24、原期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的自被认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 单选题 1分

25、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。 单选题 1分

26、以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。 单选题 1分

27、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 单选题 1分

28、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。 单选题 1分

29、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。 单选题 1分

30、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。 单选题 1分

31、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。 单选题 1分

32、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。 单选题 1分

33、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。 单选题 1分

34、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 单选题 1分

35、期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 单选题 1分

36、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。 单选题 1分

37、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。 单选题 1分

38、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料不包括（）。 单选题 1分

39、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。 单选题 1分

40、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 单选题 1分

41、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。 单选题 1分

42、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。 单选题 1分

43、代为履行职责的时间不得超过（）个月。公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。 单选题 1分

44、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 单选题 1分

45、不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括（）。 多选题 1分

46、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，（），应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 多选题 1分

47、申请营业部负责人的任职资格，应当具备的条件有（） 多选题 1分

48、以下属于期货公司高级管理人员的有（） 多选题 1分

49、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有（）。 多选题 1分

50、以下人员不得担任期货公司独立董事的有（）。 多选题 1分

51、以下描述正确的有（）。 多选题 1分

52、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。 多选题 1分

53、期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行（） 多选题 1分

54、中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。 多选题 1分

55、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列（）情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 多选题 1分

56、申请董事长和监事会主要的任职资格，应当具备的条件有（） 多选题 1分

57、任职资格只需要由所在地的中国证监会派出机构依法核准而不必经中国证监会核准的有（）。 多选题 1分

58、关于推荐人，描述正确的有（）。 多选题 1分

59、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 多选题 1分

60、期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。 多选题 1分

61、申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括（）。 多选题 1分

62、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备（）。 多选题 1分

63、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，指的是（）。 多选题 1分

64、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员包括（）。 多选题 1分

65、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有（） 多选题 1分

66、申请财务负责人任职资格的，应当提交（）。 多选题 1分

67、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列（）条件。 多选题 1分

68、关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是（）。 多选题 1分

69、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。 多选题 1分

70、申请首席风险官的任职资格，应当具备（）。 多选题 1分

71、申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形是（）。 多选题 1分

72、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。 多选题 1分

73、期货公司总经理的职责是（）。 多选题 1分

74、申请经理层人员的任职资格，应当（）。 多选题 1分

75、下列期货公司人员，需要具备期货从业人员资格的有（） 多选题 1分

76、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。 多选题 1分

77、下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（） 多选题 1分

78、下列属于申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格所需申请材料的有（）。 多选题 1分

79、（）需要至少两年进行一次培训。 多选题 1分

80、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）提出申请。 多选题 1分

81、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便谋取其他非法利益的，应当（）。 多选题 1分

82、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。 多选题 1分

83、期货公司高级管理人员应当（）。 多选题 1分

84、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中；中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有（）。 多选题 1分

85、根据《期货公司董事、监事和高級管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。 多选题 1分

86、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。 多选题 1分

87、申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定（）。 多选题 1分

88、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下（）情形的，不受前款规定所限。 多选题 1分

89、期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。 多选题 1分

90、申请财务负责人任职资格的，还应当提交（）。 多选题 1分

91、申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（） 多选题 1分

92、期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（） 判断题 1分

93、只要是与期货公司或者其关联方任职的人员存在近亲关系，就不得担任期货公司独立董事。（） 判断题 1分

94、中国期货业协会、期货交易所依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。（） 判断题 1分

95、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。（） 判断题 1分

96、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（） 判断题 1分

97、申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。（） 判断题 1分

98、期货公司营业部负责人可以兼任多家营业部负责人。（） 判断题 1分

99、在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人的，其任职资格自改任之日起自动失效。 判断题 1分

100、某人所在单位入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。据了解，该单位是这家期货公司的第3大股东。依据法律规定，该人不得担任该期货公司独立董事。（） 判断题 1分

101、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。（） 判断题 1分

102、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（） 判断题 1分

103、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。 判断题 1分

104、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 判断题 1分

105、独立董事最多可以在3家期货公司兼任独立董事。 判断题 1分

106、期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。 判断题 1分

107、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。 判断题 1分

108、具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 判断题 1分

109、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 判断题 1分

110、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。 判断题 1分

111、期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需要申请任职资格 判断题 1分

112、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 判断题 1分

113、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交中国证监会对拟任人所获教育文凭学历学位认证文件。 判断题 1分

114、中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。 判断题 1分

115、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。 判断题 1分

116、申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。 判断题 1分

117、期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人 判断题 1分

118、期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。 判断题 1分

119、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 判断题 1分

120、具有从事期货业务8年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务5年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 判断题 1分

121、期货公司法定代表人不需要具有期货从业人员资格。（） 判断题 1分

122、申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。 判断题 1分

123、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 判断题 1分

124、取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务，可以不必重新申请任职资格。（） 判断题 1分

125、期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法批准。 判断题 1分