1、《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。 单选题 1分

2、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。 单选题 1分

3、不同类別期货公司应当按照（）的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。 单选题 1分

4、风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过（）个工作日。 单选题 1分

5、风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 单选题 1分

6、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法中不正确的是（）。 单选题 1分

7、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法中不正确的是（）。 单选题 1分

8、关于期货公司风险资本准备的数量，下列说法正确的是（）。 单选题 1分

9、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。 单选题 1分

10、净资本的计算公式为：净资本＝净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。 单选题 1分

11、净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。 单选题 1分

12、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。 单选题 1分

13、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）净资本。 单选题 1分

14、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（）时，应当相应扣除。 单选题 1分

15、某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币9500万元，资产调整值为人民币350万元，负债调整值为人民币480万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1100万元。该期货公司客户权益总额为人民币22亿元。该期货公司的净资本是人民币（）万元。（计算参考公式：净资本＝净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项） 单选题 1分

16、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。 单选题 1分

17、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。 单选题 1分

18、期货公司的净资本不得低于人民币（）。 单选题 1分

19、期货公司的净资本与净资产的比例不得低于（）。 单选题 1分

20、期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（） 单选题 1分

21、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（）个工作日。 单选题 1分

22、期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。 单选题 1分

23、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。 单选题 1分

24、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。 单选题 1分

25、期货公司计算净资本时。可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目（）。 单选题 1分

26、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。 单选题 1分

27、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。 单选题 1分

28、期货公司净资本的预警标准是（）。 单选题 1分

29、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（）。 单选题 1分

30、期货公司扩大业务规模或者向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（）测试。 单选题 1分

31、期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当（）。 单选题 1分

32、期货公司应当按照（）的规定确认预计负债。 单选题 1分

33、期货公司应当按照（）规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。 单选题 1分

34、期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）的比例进行风险调整。 单选题 1分

35、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。 单选题 1分

36、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。 单选题 1分

37、期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。 单选题 1分

38、期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行（）。 单选题 1分

39、期货公司应当每半年向全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体倩况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。 单选题 1分

40、期货公司应当于年度终了后的（）个月内，报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 单选题 1分

41、期货公司应当于月度终了后的（）个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。 单选题 1分

42、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（）报送月度风险监管报表。 单选题 1分

43、期货公司在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 单选题 1分

44、期货公司在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 单选题 1分

45、为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险、根据（）制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》。 单选题 1分

46、未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 单选题 1分

47、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。 单选题 1分

48、中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。 单选题 1分

49、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力（）。 单选题 1分

50、重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。 单选题 1分

51、风险监管报表包括（）。 多选题 1分

52、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有（）。 多选题 1分

53、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司风险监管指标的有（）。 多选题 1分

54、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法正确的有（）。 多选题 1分

55、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员有（）。 多选题 1分

56、关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（）。 多选题 1分

57、关于期货公司的次级债务的说法错误的有（）。 多选题 1分

58、关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）。 多选题 1分

59、关于预计负债说法正确的有（） 多选题 1分

60、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。 多选题 1分

61、计算期货公司净资本包含的项有（）。 多选题 1分

62、期货公司持有的金融资产，按照（）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。 多选题 1分

63、期货公司风险监管指标包括（）。 多选题 1分

64、期货公司风险监管指标包括（） 多选题 1分

65、期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施（）。 多选题 1分

66、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告、详细说明（）。 多选题 1分

67、期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。 多选题 1分

68、期货公司应当报送（）风险监管报表。 多选题 1分

69、期货公司应当持续符合（）风险监管指标标准。 多选题 1分

70、期货公司应当持续符合的风险监管指标标准为（）。 多选题 1分

71、期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准（）。 多选题 1分

72、期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）。 多选题 1分

73、期货公司应当在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）。 多选题 1分

74、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意（）。 多选题 1分

75、下列说法错误的有（）。 多选题 1分

76、下列说法错误的有（）。 多选题 1分

77、下列说法错误的有（）。 多选题 1分

78、下列说法正确的是（）。 多选题 1分

79、下列说法正确的是（）。 多选题 1分

80、下列说法正确的有（）。 多选题 1分

81、下列说法正确的有（）。 多选题 1分

82、下列说法正确的有（）。 多选题 1分

83、下列说法正确的有（）。 多选题 1分

84、应当在风险监管报表上签字确认的有（）。 多选题 1分

85、中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有（）。 多选题 1分

86、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列（）措施。 多选题 1分

87、《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的110％，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的90％。 判断题 1分

88、计算期货公司风险监管指标时，期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上的标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。（） 判断题 1分

89、净资本是在期货公司资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。 判断题 1分

90、期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。（） 判断题 1分

91、期货公司的资产和流动资产包含客户保证金。（） 判断题 1分

92、期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。 判断题 1分

93、期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。 判断题 1分

94、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。（） 判断题 1分

95、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定的比例计入净资本。（） 判断题 1分

96、期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。（） 判断题 1分

97、期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。 判断题 1分

98、期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。 判断题 1分

99、期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。（） 判断题 1分

100、期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取相同比例对资产进行风险调整。 判断题 1分

101、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取相同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。 判断题 1分

102、期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60％。（） 判断题 1分

103、期货公司应当建立风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监管和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。 判断题 1分

104、未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 判断题 1分

105、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额。（） 判断题 1分

106、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。 判断题 1分