1、（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 单选题 1分

2、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有（）。 单选题 1分

3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。 单选题 1分

4、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账薄、报表、合同、数据信息等资料的时间不得少于（）年。 单选题 1分

5、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内做出批准与否的决定。 单选题 1分

6、期货、现货市场行情重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。 单选题 1分

7、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。 单选题 1分

8、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。 单选题 1分

9、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 单选题 1分

10、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（）。 单选题 1分

11、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。 单选题 1分

12、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 单选题 1分

13、证券公司可以接受（）的委托从事中间介绍业务。 单选题 1分

14、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月末的风险监管报表。 单选题 1分

15、证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。 单选题 1分

16、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（）亿元。 单选题 1分

17、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。 单选题 1分

18、证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。 单选题 1分

19、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。 单选题 1分

20、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。 单选题 1分

21、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。 单选题 1分

22、证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。 单选题 1分

23、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。 单选题 1分

24、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。 单选题 1分

25、证券公司未经许可擅自开展介绍业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上5万元以下的罚款。 单选题 1分

26、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 单选题 1分

27、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。 单选题 1分

28、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 单选题 1分

29、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）的中国证监会派出机构备案。 单选题 1分

30、中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。 单选题 1分

31、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得（） 多选题 1分

32、当出现（）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 多选题 1分

33、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有（）。 多选题 1分

34、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有（） 多选题 1分

35、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括（）。 多选题 1分

36、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格时，需满足风险控制指标标准包括（）。 多选题 1分

37、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应提供的服务有（）。 多选题 1分

38、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有（）。 多选题 1分

39、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。 多选题 1分

40、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，目的是（） 多选题 1分

41、下列关于证券公司介绍业务规则的描述，正确的有（） 多选题 1分

42、证券公司不得（）。 多选题 1分

43、证券公司不得（）。 多选题 1分

44、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（）事项。 多选题 1分

45、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（） 多选题 1分

46、证券公司符合下列（）情形之一者，可申请介绍业务资格。 多选题 1分

47、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。 多选题 1分

48、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。 多选题 1分

49、证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关（）等制度 多选题 1分

50、证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。 多选题 1分

51、证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。 多选题 1分

52、证券公司申请介绍业务资格，应符合的条件包括（） 多选题 1分

53、证券公司申请介绍业务资格，应该符合（）风险控制指标标准。 多选题 1分

54、证券公司申请介绍业务资格.应该符合（）风险控制指标标准 多选题 1分

55、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。 多选题 1分

56、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不应当提供下列（）服务。 多选题 1分

57、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。 多选题 1分

58、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务 多选题 1分

59、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（） 多选题 1分

60、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期（）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 多选题 1分

61、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 多选题 1分

62、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部分负责介绍业务的经营管理。 多选题 1分

63、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检査制度。证券公司应当定期对（）等制定的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 多选题 1分

64、证券公司应当建立完备的协助开户制度（） 多选题 1分

65、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。 多选题 1分

66、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的（）等资料。 多选题 1分

67、证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 多选题 1分

68、证券公司与期货公司（）委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地中国证监会派出机构备案。 多选题 1分

69、证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。 多选题 1分

70、证券公司只能接受（）的期货公司的委托从事介绍业务。 多选题 1分

71、发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 判断题 1分

72、为了提供工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 判断题 1分

73、依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。 判断题 1分

74、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任也应该由证券公司直接对客户承担。（） 判断题 1分

75、证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码，资金账号或者期货结算账户进行期货交易，可以代客户接收、保管或者修改交易密码。 判断题 1分

76、证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 判断题 1分

77、证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。 判断题 1分

78、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。（） 判断题 1分

79、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的80％。（） 判断题 1分

80、证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％。（） 判断题 1分

81、证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（） 判断题 1分

82、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（） 判断题 1分

83、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得协助客户办理开户手续，必须由客户亲自办理，以免发生合同纠纷。 判断题 1分

84、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式，流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，但是可以替客户下单操作，对于盈亏可共同分担。 判断题 1分

85、证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每个季度向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 判断题 1分

86、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展阶段。 判断题 1分

87、中国证监会派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。 判断题 1分