1、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。 单选题 1分

2、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。 单选题 1分

3、《期货从业人员执业行为准则（修订）》自（）起施行。 单选题 1分

4、从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，且情节特别严重的协会将（）。 单选题 1分

5、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。 单选题 1分

6、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。 单选题 1分

7、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人較高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。 单选题 1分

8、期货从业人员（）参与期货交易。 单选题 1分

9、期货从业人员不得（）。 单选题 1分

10、期货从业人员获取不正当利益的，但情节不严重的，应（）。 单选题 1分

11、期货从业人员拒绝协会调查或检查的情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。 单选题 1分

12、期货从业人员受到训戒、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的（）。 单选题 1分

13、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理其资格申请。 单选题 1分

14、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）。 单选题 1分

15、期货从业人员违反保密义务的，泄露、传递他人未公开重要信息，但情节不严重的，应（）。 单选题 1分

16、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。 单选题 1分

17、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。 单选题 1分

18、期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，（）。 单选题 1分

19、期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。 单选题 1分

20、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。 单选题 1分

21、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。 单选题 1分

22、期货从业人员在从事期货业务前，应当（），具备相应的专业知识、技能和职业道德。 单选题 1分

23、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（）予以明示。 单选题 1分

24、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。 单选题 1分

25、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、政策等规定的承诺或保证。 单选题 1分

26、期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（）。 单选题 1分

27、如果某期货从业人员在投资者不知情的情況下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。 单选题 1分

28、下列行为中，没有违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》的是（） 单选题 1分

29、中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据是（）。 单选题 1分

30、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据 多选题 1分

31、从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，但（）情况除外。 多选题 1分

32、机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行（），使其保持并不断提高专业胜任能力。 多选题 1分

33、甲、乙、丙、丁同为期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对甲采取了训诫、对乙采取了公开谴责、对丁采取了撤销从业资格、对丙采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（）。 多选题 1分

34、期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下（）行为。 多选题 1分

35、期货从业人员不得（）。 多选题 1分

36、期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务包括（）。 多选题 1分

37、期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害（）。 多选题 1分

38、期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有（） 多选题 1分

39、期货从业人员人员不得从事或协同从事（）等行为。 多选题 1分

40、期货从业人员受到（）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。 多选题 1分

41、期货从业人员违返有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，且情节严重的，（） 多选题 1分

42、期货从业人员向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）。 多选题 1分

43、期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，应当：（）。 多选题 1分

44、期货从业人员应当保守秘密，但是下列（）情况除外。 多选题 1分

45、期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有（）。 多选题 1分

46、期货从业人员有下列（）情形之一的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。 多选题 1分

47、期货从业人员有下列（）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。 多选题 1分

48、期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的（）。 多选题 1分

49、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。 多选题 1分

50、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。 多选题 1分

51、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。 多选题 1分

52、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。 多选题 1分

53、期货公司的期货从业人员不得有（）行为。 多选题 1分

54、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。 多选题 1分

55、期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为（）。 多选题 1分

56、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列（）不正当竞争行为。 多选题 1分

57、为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。 多选题 1分

58、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为（）。 多选题 1分

59、以下属于期货从业人员不正当竞争行为的有（）。 多选题 1分

60、暂停期货从业人员资格6个月至12个月的情形包括（）。 多选题 1分

61、《期货从业人员执业行为准则（修订）》只适用于期货公司人员。（） 判断题 1分

62、当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。 判断题 1分

63、机构对期货从业人员给予处分决定之日起5个工作日内向协会报告。 判断题 1分

64、期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，可以不再保守投资者或者原所在机构的秘密。 判断题 1分

65、期货从业人员获取不正当利益且情节较重的，撤销其期货从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。 判断题 1分

66、期货从业人员拒绝协会调查或检查的，给予警告批评。 判断题 1分

67、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。 判断题 1分

68、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请。（） 判断题 1分

69、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成后果的，可免于处罚。 判断题 1分

70、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》情节轻微的会受到警告处分。 判断题 1分

71、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。（） 判断题 1分

72、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。 判断题 1分

73、期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当双倍退还不正当利益。 判断题 1分

74、期货公司总经理可以以任何理由或手段辞退本机构从业人员。 判断题 1分

75、为排挤竞争对手，期货公司降低保证金和手续费的收取比例是一种很好的竞争策略。 判断题 1分

76、协会可向期货从业人员发出口头训诫。（） 判断题 1分