1、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。 单选题 1分

2、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。 单选题 1分

3、除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。 单选题 1分

4、非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进入期货交易所。 单选题 1分

5、根据《期货市场客户开户管理规定》客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。 单选题 1分

6、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者（）。 单选题 1分

7、会员制期货交易所的权力机构是（）。 单选题 1分

8、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。 单选题 1分

9、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。 单选题 1分

10、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则.的，协会应当进行调查，给予（）。 单选题 1分

11、期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所申请书等申请材料。 单选题 1分

12、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为（）。 单选题 1分

13、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。 单选题 1分

14、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。 单选题 1分

15、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。 单选题 1分

16、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（）。 单选题 1分

17、期货公司应当以（）的原则传递客户交易指令 单选题 1分

18、期货交易所的所得收益不能用于（）。 单选题 1分

19、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 单选题 1分

20、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。 单选题 1分

21、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。 单选题 1分

22、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。 单选题 1分

23、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。 单选题 1分

24、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告：每年（）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。 单选题 1分

25、下列关于理事长职权的说法，不正确的是（）。 单选题 1分

26、下列关于期货投资者发生保金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。 单选题 1分

27、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 单选题 1分

28、纠错收在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。 单选题 1分

29、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。 单选题 1分

30、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检査人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。 单选题 1分

31、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。 单选题 1分

32、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。 单选题 1分

33、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。 单选题 1分

34、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。 单选题 1分

35、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。 单选题 1分

36、国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和（）的授权，履行监督管理职责。 单选题 1分

37、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。 单选题 1分

38、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。 单选题 1分

39、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付 单选题 1分

40、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。 单选题 1分

41、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。 单选题 1分

42、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 单选题 1分

43、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对关项目充分计提（）。 单选题 1分

44、期货公司设立、变更、解散、破产、被撒销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。 单选题 1分

45、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长和副总经理中，至少（）人的期货或者证券从业时间在（）年以上。 单选题 1分

46、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。 单选题 1分

47、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 单选题 1分

48、期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告（）。 单选题 1分

49、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（） 单选题 1分

50、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。 单选题 1分

51、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 单选题 1分

52、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。 单选题 1分

53、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（）。 单选题 1分

54、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。 单选题 1分

55、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。 单选题 1分

56、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（）。 单选题 1分

57、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。 单选题 1分

58、在我国设立期货公司，应当在（）注册。 单选题 1分

59、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。 单选题 1分

60、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。 单选题 1分

61、（）的内容和格式由中国期货业协会制定。 多选题 1分

62、出现（）等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。 多选题 1分

63、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括（）。 多选题 1分

64、根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（） 多选题 1分

65、会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以（）代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。 多选题 1分

66、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是（）。 多选题 1分

67、期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》，下列人员构可以向中国期货业协会举报的是（）。 多选题 1分

68、期货公司的股东及实际控制人出现下列（）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。 多选题 1分

69、期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当（）。 多选题 1分

70、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。 多选题 1分

71、期货公司有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 多选题 1分

72、期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（） 多选题 1分

73、期货交易所因下列（）情形而解散。 多选题 1分

74、取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。 多选题 1分

75、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有（）。 多选题 1分

76、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得（）。 多选题 1分

77、下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（）。 多选题 1分

78、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法，正确的是（）。 多选题 1分

79、下列选项中，（）属于期货交易所监事会的职权。 多选题 1分

80、下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。 多选题 1分

81、在我国，（）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。 多选题 1分

82、制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是（）。 多选题 1分

83、（）违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚。 多选题 1分

84、除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。 多选题 1分

85、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。 多选题 1分

86、根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（）内容。 多选题 1分

87、会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（） 多选题 1分

88、客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。 多选题 1分

89、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（）。 多选题 1分

90、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是（）。 多选题 1分

91、期货公司开展资产管理业务，资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续（）。 多选题 1分

92、期货公司首席风险官不得有下列（ ）行为。 多选题 1分

93、期货公司有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 多选题 1分

94、期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责有（）。 多选题 1分

95、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（） 多选题 1分

96、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。 多选题 1分

97、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（） 多选题 1分

98、我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有（）。 多选题 1分

99、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。 多选题 1分

100、下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（）。 多选题 1分

101、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（） 判断题 1分

102、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，净资本的计算公式为：净资本＝净资产-贤产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。（） 判断题 1分

103、会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生。（） 判断题 1分

104、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，情节严重，并造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。（） 判断题 1分

105、期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。（） 判断题 1分

106、期货公司与其控股股东在业务、人员、资产财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（） 判断题 1分

107、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。（） 判断题 1分

108、全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。（） 判断题 1分

109、首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。（） 判断题 1分

110、证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（） 判断题 1分

111、《期货公司监督管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。（） 判断题 1分

112、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。 判断题 1分

113、会员制期货交易所理事长经中国证监会批准，可以兼任总经理。（） 判断题 1分

114、期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。（） 判断题 1分

115、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。（） 判断题 1分

116、期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（） 判断题 1分

117、期货交易只能采用公开的集中交易方式。（） 判断题 1分

118、全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（） 判断题 1分

119、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。（） 判断题 1分

120、证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险产品或者服务的适当性安排。（） 判断题 1分

121、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。 不定项选择题 1分

122、A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币1000元的价格买进10手的大豆合约。A公司违背该指令，以人民币1500元买进了10手，则（）。 不定项选择题 1分

123、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的建议正确的是（）。 不定项选择题 1分

124、甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（）。 不定项选择题 1分

125、李斌担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中错误的（）。 不定项选择题 1分

126、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。 不定项选择题 1分

127、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（）。 不定项选择题 1分

128、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。 不定项选择题 1分

129、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（）规定。 不定项选择题 1分

130、因在执业过程中存在违法违规行为，期货从业人员张某、王某、赵某、李某分别被中国期货业协会采取了训诫、公开谴责、撤销从业资格和暂停从业资格的措施。上述4人中，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是（）。 不定项选择题 1分

131、2015年11月26日，王某通过甲期货公司进行大豆期货交易，交易指令为卖出大豆2016年3月期货合约10手，价格为2000元/吨。该期货公司在市场上将该合约以2100元/吨的价格成交，则（）。 不定项选择题 1分

132、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。 不定项选择题 1分

133、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在3个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议，则（）。 不定项选择题 1分

134、甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是（）。 不定项选择题 1分

135、钱某获得从业资格考试合格证明。2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为违法违规被调查处理，对此，该期货公司（）。 不定项选择题 1分

136、某期货公司股东大会通过决议，任命期货公司现任总经理王某为期货公司董事长，兼任总经理一职，针对此案例，下列说法中正确的是（）。 不定项选择题 1分

137、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（） 不定项选择题 1分

138、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王身高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。 不定项选择题 1分

139、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌債，干万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。 不定项选择题 1分

140、由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，若期货公司欲申请停业，应当妥善处理（）。 不定项选择题 1分