1、丙受聘担任N公司副总工程师期间，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估、签定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（）。 单选题 1分

2、根据《期货交易所管理办法》的规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。 单选题 1分

3、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。 单选题 1分

4、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。 单选题 1分

5、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。 单选题 1分

6、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。 单选题 1分

7、期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。 单选题 1分

8、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（）可以责令公司更换或调整经理层人员。 单选题 1分

9、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 单选题 1分

10、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。 单选题 1分

11、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。 单选题 1分

12、期货投资者保障基金的补偿实行（）。 单选题 1分

13、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任。 单选题 1分

14、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（）。 单选题 1分

15、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。 单选题 1分

16、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 单选题 1分

17、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。 单选题 1分

18、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。 单选题 1分

19、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。 单选题 1分

20、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。 单选题 1分

21、期货公司首席风险官应当在（）内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 单选题 1分

22、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。 单选题 1分

23、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位责任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格 单选题 1分

24、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。 单选题 1分

25、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。 单选题 1分

26、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 单选题 1分

27、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。 单选题 1分

28、在我国，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。 单选题 1分

29、根据《期货交易所管理办法》的规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。 单选题 1分

30、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。 单选题 1分

31、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。 单选题 1分

32、申请设立期货公司，持有5％以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。 单选题 1分

33、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 单选题 1分

34、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。 单选题 1分

35、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格 单选题 1分

36、期货交易所的负责人由（）任免。 单选题 1分

37、首席风险官发现渉嫌占用、挪客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司（）报告。 单选题 1分

38、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 单选题 1分

39、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。 单选题 1分

40、参加期货从业资格考试的，应当具有（）。 单选题 1分

41、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。 单选题 1分

42、会员制期货交易所会员大会由（）主持。 单选题 1分

43、客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。 单选题 1分

44、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。 单选题 1分

45、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下，不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时司不得超过（）个月。 单选题 1分

46、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。 单选题 1分

47、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。 单选题 1分

48、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。 单选题 1分

49、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 单选题 1分

50、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。 单选题 1分

51、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。 单选题 1分

52、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。 单选题 1分

53、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。 单选题 1分

54、下列不属于期货交易所职责的是（）。 单选题 1分

55、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。 单选题 1分

56、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。 单选题 1分

57、中国证监会指导和监督（）对期货从业人员的自律管理活动 单选题 1分

58、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。 单选题 1分

59、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（）。 单选题 1分

60、期货公司应当对客户进行（）审核。 单选题 1分

61、公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（）条件。 多选题 1分

62、期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有（）。 多选题 1分

63、期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（）。 多选题 1分

64、期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。 多选题 1分

65、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。 多选题 1分

66、期货交易所实施下列（）行为，应当经过中国证监会的批准。 多选题 1分

67、期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（）。 多选题 1分

68、申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（）。 多选题 1分

69、首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 多选题 1分

70、下列关于买方客户对货物质量、数量的异议权的说法，正确的是（）。 多选题 1分

71、下列关于期货业协会自律性管理的说法，正确的是（）。 多选题 1分

72、下列说法正确的有（）。 多选题 1分

73、下列用语的含义正确的有（） 多选题 1分

74、与一般期货交易所章程相比，会员制期货交易所章程还应当载明下列（）事项。 多选题 1分

75、证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。 多选题 1分

76、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括（）。 多选题 1分

77、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据（）来确定责任的承担份额 多选题 1分

78、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。 多选题 1分

79、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）提出要求。 多选题 1分

80、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制订，并报国务院批准。 多选题 1分

81、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。 多选题 1分

82、期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格有（）。 多选题 1分

83、期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。 多选题 1分

84、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（）。 多选题 1分

85、期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有（）。 多选题 1分

86、期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。 多选题 1分

87、期货交易所向会员收取的保证金可以分为（）。 多选题 1分

88、期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（）。 多选题 1分

89、申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。 多选题 1分

90、首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管指施。 多选题 1分

91、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（）。 多选题 1分

92、下列关于强行平仓费用承担的说法，正确的是（）。 多选题 1分

93、下列需要具备期货从业人员资格的有（）。 多选题 1分

94、下列有关期货业协会的说法，正确的有（）。 多选题 1分

95、在净资本的计算公式中涉及的量有（） 多选题 1分

96、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。 多选题 1分

97、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 多选题 1分

98、《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据（）制定的。 多选题 1分

99、《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有（）。 多选题 1分

100、对（）的期货公司会员，交易所可以采取监管措施。 多选题 1分

101、首席风险官任期届满前，期货公司董事会可以随时免除其职务。（） 判断题 1分

102、在我国设立期货交易所，由中国期货业协会审批。（） 判断题 1分

103、持有期货公司5％以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷的，应当在3个工作日内通知期货公司。（） 判断题 1分

104、各专门委员会应当对会员大会负责。（） 判断题 1分

105、会员制期货交易所的权力机构是理事会。（） 判断题 1分

106、理事会理事不能亲自参加理事会时，应当以书面形式委托其他理事代为参加。（） 判断题 1分

107、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则。（） 判断题 1分

108、期货公司首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。（） 判断题 1分

109、期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。 判断题 1分

110、期货投资者保障基金管理机构应当以期货交易所名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（） 判断题 1分

111、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。（） 判断题 1分

112、为期货公司提供中间介绍业务的机构不属于《期货从业人员管理办法》所称的从事期货经营业务的机构。（） 判断题 1分

113、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（） 判断题 1分

114、当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司无权提前终止资产管理委托。（） 判断题 1分

115、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。（） 判断题 1分

116、会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的全体会员签名。（） 判断题 1分

117、内幕信息是指对期货交易价格产生影响的所有信息。（） 判断题 1分

118、期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。（） 判断题 1分

119、期货公司业务实行许可制度，由工商行政管理机关按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。（） 判断题 1分

120、期货交易所依法对保证金的安全实施监控。（） 判断题 1分

121、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。 不定项选择题 1分

122、某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180％，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12％，净资本占净资产的75％，2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80％，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9％。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。 不定项选择题 1分

123、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。 不定项选择题 1分

124、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资。拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述中，正确的是（）。 不定项选择题 1分

125、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。 不定项选择题 1分

126、对于期货公司会员组织知识测试的过程及结果，下列表述正确的有（）。 不定项选择题 1分

127、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。 不定项选择题 1分

128、刘某是A期货公司的客户。某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。 不定项选择题 1分

129、某期货公司的期末净资本为5000万元，净资产为4500万元，负债（不含客户权益）为2000万元，风险资本准备为3000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。 不定项选择题 1分

130、期货从业人员于某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括（）。 不定项选择题 1分

131、吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（）。 不定项选择题 1分

132、乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（）主张权利。 不定项选择题 1分

133、甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5％，期货公司对甲收取的保证金比例是7％，按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）。 不定项选择题 1分

134、如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。 不定项选择题 1分

135、甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。 不定项选择题 1分

136、若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当（）。 不定项选择题 1分

137、甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有（）。 不定项选择题 1分

138、孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了吴某的损失。甲公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是（）。 不定项选择题 1分

139、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。 不定项选择题 1分

140、孙某原为北京某公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请该职位必须有2名推荐人的书面意见，孙某找到了以下4位，其中可以作为推荐人的是（）。 不定项选择题 1分