1、＂利滚利＂所指的计算公式为（）。 单选题 1分

2、（）可以用来衡量投资回报的风险水平。 单选题 1分

3、（）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平。 单选题 1分

4、（）又称内部收益率，是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。 单选题 1分

5、QDII开展境外证券投资业务，应当由（）资产托管机构负责资产托管业务，可委托（）证券服务机构代理买卖证券。 单选题 1分

6、不动产投资不包括（）。 单选题 1分

7、场内证券交易实行分级结算，（）接受投资者委托达成证券交易并承担证券或资金的交收责任。 单选题 1分

8、杜邦恒等式中，不涉及的财务指标表是（）。 单选题 1分

9、对于机构投资者买卖基金份额获得的价差收入，正确的税收处理方式为（）。 单选题 1分

10、对证券持有人而言，证券发行人没有能力按时支付利息、到期偿还本金的风险是（）。 单选题 1分

11、复核无误的基金份额净值，由（）对外公布。 单选题 1分

12、给定无风险利率5％关于投资组合A和B的单位风险收益，下列表述正确的是（）。 A组合:平均收益率=15％，标准差=0.4；贝塔系数=0.58 B组合:平均收益率=11％，标准差=0.2；贝塔系数=0.41 单选题 1分

13、根据现行估值原则，对于在交易所公开增发但未上市新股，应采用的估值价是（）。 单选题 1分

14、股份有限公司所有者权益不包括（）。 单选题 1分

15、股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自下而上策略，下列表述正确的是（）。 单选题 1分

16、关于GIPS收益率计算的规定，表述错误的是（）。 单选题 1分

17、关于被动投资与跟踪误差，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

18、关于方差与标准差，下面说法错误的是（）。 单选题 1分

19、关于股票的价值和价格，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

20、关于股票型基金的投资组合构建，以下说法错误的是（）。 单选题 1分

21、关于机构投资者买卖基金涉及的所得税，表述正确的（）。 单选题 1分

22、关于基金的业绩评价，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

23、关于计算VAR值的蒙特卡洛模拟法，下列表述错误的是（）。 单选题 1分

24、关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

25、关于可转换债券有如下的表述:Ⅰ.可转换债券简称可转债，是指一段时期内持有者可以按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券 Ⅱ可转换债券是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益的特征 Ⅲ可转换债券是一种含有转股权的特殊债券 Ⅳ可转换债券的基本要素包含:标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比率、赎回条款、回售条款等 以上四项表述中，正确的个数是（）。 单选题 1分

26、关于利润表，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

27、关于另类投资的内涵，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

28、关于目前我国A股股票交易印花税的征收政策，以下说法正确的是（）。 单选题 1分

29、关于期货交易中的＂投机”，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

30、关于全国银行间同业拆借中心，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

31、关于事前风险指标的特点，以下说法正确的是（）。 单选题 1分

32、关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征以下表述正确的是（）。 单选题 1分

33、关于信用利差的特点，以下各项表述错误的是（）。 单选题 1分

34、关于影响回购协议利率的因素，以下表述正确的是（） 单选题 1分

35、关于优先股、普通股和债券的表决权和收益分配权，以下表述正确的是（）。 单选题 1分

36、（）指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。 单选题 1分

37、关于债券利率风险、以下表述正确的是（）。 单选题 1分

38、关于战略资产配置，以下表述正确的是（）。 单选题 1分

39、关于主动投资，以下表述正确的是（）。 单选题 1分

40、国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。 单选题 1分

41、沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易以下面哪种货币作为结算货币（）。 单选题 1分

42、基金A当月的实际收益率为5％基金A的业绩基准投资组合B的基金投资权重、分别为股票；债券；现金为7:2:1，当月股票，债券，现金的月指数收益率分别为5.84％，1.45％，0.48％，基金B的当月收益率为（）。此时基金A的超额收益率为（）。 单选题 1分

43、基金管理公司必须以（）为基金会计核算主体。 单选题 1分

44、基金会计的核算主体是（）。 单选题 1分

45、基金投资交易执行过程中的风险主要体现在（）。 单选题 1分

46、基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是（）。 单选题 1分

47、甲公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为5％则该债券的现值为（）。 单选题 1分

48、假设基金净值增长率从正态分布，则可以期望在（）概率下，净值增长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。 单选题 1分

49、假设某基金持有的股票总市值为2000万元，持有的债券总市值为1000万元，应收债券利息280万元，银行存款余额50万元，对托管人和管理人应付未付的报酬为11万元，应付税费为19万元，基金总份额为2000万份，当日基金份额净值为（）元。 单选题 1分

50、假设市场的风险溢价是7.5％，无风险利率是3.7％，A股票的期望收益为14.2％，该股票的贝塔系数是（）。 单选题 1分

51、甲公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为5％则该债券的现值为（）。 单选题 1分

52、交易商在固定收益平台上买入、卖出固定收益证券的交易规则正确的是（）。 单选题 1分

53、可以在银行间债券交易市场开展结算代理业务的金融机构法人需经（）批准。 单选题 1分

54、可转换债券对应的股票市场价格低于转化价值时，可转换债券的价值主要体现了（）的属性。 单选题 1分

55、李先生将1000元存入银行，银行的年利率是5％按照单利计算，5年后能取到的总额为（）。 单选题 1分

56、某2年期债券面值100元，票面利率为5％每年付息，现在的市场收益率为6％，市场价格98.17元，则其麦考利期是（）。 单选题 1分

57、某公司2015年度资产负债表中，长期借款为50亿元，应付账款为60亿元，应付债券为30亿元，应付票据40亿元，则应计入非流动负债的金额为（）。 单选题 1分

58、某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8％那么该债券的现值为（）元。 单选题 1分

59、某基金10月31日估值表中基金总资产为70亿元，总负债30亿元，总份额50亿，则该基金当日资产净值为（）。 单选题 1分

60、某基金某年度收益为22％，同期其业绩比较基准的收益为18％z沪深300指数的收益为25％，则该基金相对其业绩比较基准的收益为（）。 单选题 1分

61、某类基金共6只，2016年的净值增长率分别为8.4％、7.2％、9.2％、10.1％、6.3％、9.8％，则该类基金的净值增长率平均数和中位数分别为（）。 单选题 1分

62、某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130％的担保比例。 单选题 1分

63、某资产A、如果2018年我国经济上行其年化收益率预计为15％经济平稳年化收益率为8％经济下行其年化收益率为-3％。其中，经济上行的概是25％经济平稳的概率是40％经济下行的概率是35％则资产A在2018年的期望收益率为（）。 单选题 1分

64、目前常用的三种风险价值模型技术的方法不包括（）。 单选题 1分

65、期货合约具有标准化的特征，在固定场所交易，是（）的替代物。 单选题 1分

66、如果A与B证券之间的相关系数绝对值比B与C之间的相关系数绝对值大，则证券之间的相关性的强弱关系为（）。 单选题 1分

67、如果某债券基金的久期是3年，当市场利率下降1％时，该债券基金的资产净值将（）当市场利率上升1％时，该债券基金的资产净值将（）。 单选题 1分

68、上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日的（）。 单选题 1分

69、私募股权投资基金中，以下关于有限合伙制说法正确的是（）。 单选题 1分

70、同业拆借对金融市场具有重要意义，主要表现在（）。 单选题 1分

71、投资者于2017年2月10日周五赎回了某货币市场基金（非T+0到账），则该投资者享有（）的收益。 单选题 1分

72、为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券，这种风险称为（）。 单选题 1分

73、我国债券市场形成了三个基本子市场为主的统一分层的体系，以下完整正确的描述为（）。 单选题 1分

74、下列不属于法玛界定的有效市场类别是（）。 单选题 1分

75、下列各类型证券的持有人享有投票权的是（）。 单选题 1分

76、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（）。 单选题 1分

77、下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（）。 单选题 1分

78、下列关于可赎回债券和可回售债券的论述中，正确的是（）。 单选题 1分

79、下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中，在一般情况下正确的是（）。 单选题 1分

80、下列关于市销率的说法，错误的是（）。 单选题 1分

81、下列几种情况，不属于再融资的是（）。 单选题 1分

82、CFA协会投资组合管理的流程不包括（）。 单选题 1分

83、下列条款中，属于给予发行人额外权力的嵌入条款是（）。 单选题 1分

84、下列因素跟净资产收益率反向变动的是（）。 单选题 1分

85、下面属于货币时间价值的应用的是（）。 单选题 1分

86、相对封闭式基金，开放式基金特有的财务会计报表分析内容是（）。 单选题 1分

87、相关系数在金融市场上的应用不包括（）。 单选题 1分

88、一般来说，信用利差出现变化一般发生在经济周期发生转换（）。 单选题 1分

89、以时间为横轴、以收益率为纵轴，反映私募股权基金投资收益率与时间关系的曲线叫做（）。 单选题 1分

90、以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（）。 单选题 1分

91、以下不属于市场风险的是（）。 单选题 1分

92、以下不属于盈利能力指标的是（）。 单选题 1分

93、以下对流动性的描述错误的有（）。 单选题 1分

94、以下股市变化中，最能反映系统性风险的是（）。 单选题 1分

95、以下关于房产投资信托基金，说法正确的是（）。 单选题 1分

96、按照＂最佳执行＂的交易里理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。 I渠道 Ⅱ经纪商 Ⅲ交易技术 Ⅳ任何可能与交易相关的利益冲突 单选题 1分

97、普通股股东享有的基本权利，包括（）。 I剩余收益的要求权 Ⅱ表决权 Ⅲ优先清偿权 Ⅳ监管权 单选题 1分

98、关于债券的发行主体，以下表述正确的是（）。 I国债是财政部代表中央政府发行的； Ⅱ国债属于商业银行债券； Ⅲ地方政府债甶中央政府负责偿还； Ⅳ特种金融债券的发行必须经中国人民银行批准 单选题 1分

99、以下衍生工具中买卖双方只有一方在未来有义务，被称作单边合约的是（）。 I远期合约； Ⅱ期货合约； Ⅲ期权合约； Ⅳ信用违约互换合约； 单选题 1分

100、非系统性风险往往是由与某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的，又常称为（）。I特定风险； Ⅱ异质风险 Ⅲ个体风险； Ⅳ独立风险 单选题 1分