1、（）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。 单选题 1分

2、（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。 单选题 1分

3、《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（）。 单选题 1分

4、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐代表人以外，下列人员中，保荐代表人的（）同样受到该限制。 单选题 1分

5、被证券业协会采取纪律处分未满（）年不得注册为投资主办人。 单选题 1分

6、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。 单选题 1分

7、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。 单选题 1分

8、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。 单选题 1分

9、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用（）。 单选题 1分

10、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。 单选题 1分

11、发起人应当在创立大会召开（）日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。 单选题 1分

12、非法集资罪的犯罪客体是（）。 单选题 1分

13、根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存（）年 。 单选题 1分

14、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准。 单选题 1分

15、公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。 单选题 1分

16、关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。 单选题 1分

17、关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。 单选题 1分

18、基金管理人由依法设立的（）或者（）担任。 单选题 1分

19、甲，19周岁，大学二年级，那么他（）具备参加证券从业资格考试的资格。 单选题 1分

20、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。 单选题 1分

21、期货交易所的负责人由（）任免。 单选题 1分

22、取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告。 单选题 1分

23、试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。 单选题 1分

24、下列不属于有限责任公司与股份有限公司的区别的是（）。 单选题 1分

25、下列不属于证券公司与证券经纪人签订的委托合同的内容的是（）。 单选题 1分

26、下列关于公司对外投资和担保的说法不符合《公司法》规定的是（）。 单选题 1分

27、下列关于利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。 单选题 1分

28、下列关于上市交易申请的说法错误的是（）。 单选题 1分

29、下列关于有限责任公司监事会或监事的说法中，错误的是（）。 单选题 1分

30、下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。 单选题 1分

31、下列选项中，不正确的是（）。 单选题 1分

32、以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列（）情形之一的，应予以立案追诉。 单选题 1分

33、有限责任公司股东请求公司以合理价格收购其股权时，若股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）内向人民法院提起诉讼。 单选题 1分

34、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的（）个月内不得转让。 单选题 1分

35、在中华人民共和国境内，（）和国务院依法认定的其他证券的发行和交易适用《中华人民共和国证券法》。 单选题 1分

36、证券从业资格考试由（）统一组织。 单选题 1分

37、证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（）确定并公告。 单选题 1分

38、证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格。 单选题 1分

39、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于（）。 单选题 1分

40、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。 单选题 1分

41、证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得（）职业资格且实际从事证券投资顾问的人员，申请注册登记为证券投资顾问。 单选题 1分

42、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形，说法正确的是（）。 单选题 1分

43、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，并处以（）的罚款。 单选题 1分

44、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由（）依法承担相应的法律责任。 单选题 1分

45、证券业财务与会计人员不得（）。 单选题 1分

46、证券账户注册资料的查询需填写（）。 单选题 1分

47、中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照相关规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。 单选题 1分

48、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。 单选题 1分

49、证券公司发起设立集合资产管理计划后（）日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。 单选题 1分

50、证券公司依法从事的客户资产管理业务类型不包括（）。 单选题 1分

51、《公司法》保护的是（）的合法权益。 ①股东 ②总经理 ③债权人 ④职工 单选题 1分

52、《中华人民共和国公司法》《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于（）层级的规定。 ①法律 ②行政法规 ③部门规章 ④自律管理规则 单选题 1分

53、保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（）。 ①情节严重的，对单位判处罚金 ②情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役 ③情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑 ④情节特别严重的，吊销营业执照 单选题 1分

54、按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。 ①合规风险 ②管理风险 ③技术风险 ④市场风险 单选题 1分

55、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。 ①证券交易所 ②期货交易所 ③证券公司 ④商业银行 单选题 1分

56、参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有（）。 ①年满18周岁 ②年满20周岁 ③高中以上文化程度 ④完全民事行为能力 单选题 1分

57、担任基金托管人应当具备的条件有（）。 ①总资产和资本充足率符合有关规定 ②设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 ③有安全保管基金财产的条件，拥有基金托管业务相关的设施 ④有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 单选题 1分

58、单独或者通过合谋，利用（）联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，是操纵证券市场的手段之一。 ①资金优势 ②持股优势 ③信息优势 单选题 1分

59、发行人在披露信息（）的情况下可向中国证监会申请豁免披露。 ①将严重损害公司利益 ②涉及国家机密 ③涉及商业秘密 ④导致违反国家有关保密法规 单选题 1分

60、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。 ①股票 ②债券 ③投资基金证券 ④彩票 单选题 1分

61、非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有（）。 ①处5年以下有期徒刑 ②并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 ③数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑 ④数额巨大或者有其他严重情节的，单处5万元以上50万元以下罚金 单选题 1分

62、根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。 ①方式 ②时间 ③内容 ④对象和审阅过程 单选题 1分

63、根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规，客观，专业审慎。署名的证券分析师应当（）。 ①保证证券研究报告信息来源合法合规 ②保证证券研究报告的分析结论具有合理依据 ③保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎 ④对证券研究报告的内容和观点负责 单选题 1分

64、根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。 ①发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实 ②发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍 ③债券信用评级达到AAA级 ④中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件 单选题 1分

65、根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从（）等方面认定相关交易行为明显”。 ①时间吻合程度 ②交易背离程度 ③利益关联程度 ④投资收益情况 单选题 1分

66、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的80％，除因不可抗力外，其（）应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉。 ①保荐代表人 ②法定代表人 ③评估机构负责人 ④盈利预测审核报告签字注册会计师 单选题 1分

67、根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（）。 ①由证券监督管理机构予以取缔 ②处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 ③违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款 ④对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 单选题 1分

68、根据《证券公司自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（）。 ①以个人名义从自营账户调出资金 ②以公司名义从自营账户提取现金 ③以个人名义调入资金 ④以公司名义调入资金 单选题 1分

69、根据《证券投资基金法》规定，会计事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计事务所、律师事务所采取的措施包括（）。 ①责令改正 ②没收业务收入 ③并处业务收入一倍以上五倍以下罚款 ④吊销营业执照 单选题 1分

70、公司为（）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。 ①股东 ②控股股东 ③实际控制人 ④董事、监事或高级管理人员 单选题 1分

71、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。 ①证券交易所的从业人员 ②期货交易所的从业人员 ③证券业协会的工作人员 ④银行工作人员 单选题 1分

72、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。 ①5 ②15 ③20 ④25 单选题 1分

73、股份有限公司的股东大会分为（）。 ①年会 ②季度会 ③月会 ④临时会议 单选题 1分

74、关于背信运用受托财产罪，下列说法正确的是（）。 ①背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构 ②背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为，情节严重 ③构成本罪的主观方面为过失 ④本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他责任人员 单选题 1分

75、关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。 ①不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人 ②本罪的主观方面为故意 ③侵害了投资者的利益 ④本罪主体为一般主体，单位不构成主体 单选题 1分

76、关于股票上市交易，以下说法正确的是（）。 ①上市交易申请应经中国证监会审核同意 ②上市交易申请应经证券交易所审核同意 ③签订上市协议的公司应当在规定的期内公告股票上市的有关文件 ④文件置备于指定场所供公共查阅 单选题 1分

77、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。 ①本罪侵犯的客体为简单客体 ②本罪的主观方面为故意 ③客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益 ④一般情况下，单位不能成为本罪的犯罪主体 单选题 1分

78、基金销售机构应当建立完善的（）。 ①基金份额持有人账户 ②资金账户管理制度 ③基金份额持有人资金的存取程序 ④授权审批制度 单选题 1分

79、甲为保荐代表人，其妻子为乙，以下说法错误的是（）。 ①甲必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志 ②乙可以间接持有发行人的股份 ③如果甲因为未能勤勉尽责被更换，保荐机构应在5个工作日内向证券业协会报告 ④证券发行后，保荐机构在任何情况下不得更换甲 单选题 1分

80、建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。 ①证券公司 ②证券金融公司 ③证券登记结算机构 ④证券交易所 单选题 1分

81、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括（）。 ①为单一客户办理定向资产管理业务 ②为多个客户办理集合资产管理业务 ③为多个客户办理定向资产管理业务 ④为客户办理特定目的的专项资产管理业务 单选题 1分

82、设立股份有限公司必须具备的条件有（）。 ①发起人符合法定人数 ②符合最低注册资本要求 ③建立符合股份有限公司要求的组织机构 ④有公司住所 单选题 1分

83、投资者存在尚未了结的融券交易的，在（）情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。 ①证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 ②证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券 ③证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理 ④证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理 单选题 1分

84、投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，应提交的材料有（）。 ①申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 ②申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 ③协会要求报送的其他材料 ④证券公司对申请材料的真实、准确和完整的承诺 单选题 1分

85、下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（）。 ①《证券投资基金法》 ②《证券法》 ③《关于加强证券经纪业务管理的规定》 ④《证券公司监督管理条例》 单选题 1分

86、收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（）。 ①责令改正，给予警告 ②对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款 ③收购人对其收购不得行使表决权 ④对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 单选题 1分

87、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。 ①发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 ②发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 ③募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 ④募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司 单选题 1分

88、下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（）。 ①基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销 ②基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销 ③不同基金财产的债权债务，可以相互抵销 ④非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行 单选题 1分

89、下列关于集合资产管理计划账户的表述，资产托管机构正确的做法是（）。 ①应当为每个集合计划开立专门的资金账户 ②为每个集合计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户 ③资金账户名称应当是集合资产管理计划名称 ④证券账户名称应当是证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称 单选题 1分

90、下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（）。 ①证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案 ②证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 ③证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定 ④业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案 单选题 1分

91、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。 ①行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 ②本罪的主体主要是单位 ③行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 ④本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪 单选题 1分

92、下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（）。 ①证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 ②对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％ ③对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％ ④接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5％ 单选题 1分

93、下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（）。 ①证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 ②证券投资顾问可以同时注册为证券分析师 ③证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 ④证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用 单选题 1分

94、下列关于证券交易的说法，正确的有（）。 ①非依法发行的证券，不得买卖 ②在股票限定的期限内，不得买卖 ③证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式 ④证券交易必须以现货进行交易 单选题 1分

95、下列行为中，构成操作证券期货市场行为的是（）。 ①甲与乙合谋利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格 ②甲与乙相互串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券交易，影响证券交易价格 ③甲以自己为交易对象，进行不转折所有权的自买自卖，影响证券交易价格 ④甲是证券公司工作人员，利用因职务便利获取的内幕消息，从事与该信息相关的证券活动 单选题 1分

96、下列属于财务与会计人员禁止从事的行为有（）。 ①违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息 ②违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 ③擅自修改或危害本单位的财务系统 ④承担与本职岗位有冲突的工作 单选题 1分

97、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的有（）。 ①个人集资诈骗，数额在10万元以上的 ②单位集资诈骗，数额在50万元以上的 ③与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易 ④个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报 单选题 1分

98、下列属于关联关系的有（）。 ①A股份有限公司控股股东张某，与其持有股份达到70％的B股份有限公司 ②C股份有限公司董事孙某，与其儿子实际控制下的D股份有限公司 ③甲有限责任公司高级法律顾问陆某，与其担任监事的乙股份有限公司 ④丙股份有限公司总经理常某，与其出资额占60％的丁有限责任公司 单选题 1分

99、下列属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。 ①由注册会计师提供的验资报告 ②年检申请报告 ③机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书 ④业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码 单选题 1分

100、下列选项中，不享有法人财产权的有（）。 ①合伙企业 ②股份有限公司 ③企业分支机构 ④个人独资企业 单选题 1分