1、（）应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。 单选题 1分

2、《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。 单选题 1分

3、按照《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金经理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外还应（）。 单选题 1分

4、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。 单选题 1分

5、被中国证监会或因违反《证券从业人员资格管理办法》被协会吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，证券业协会可在（）年内不受理其执业证书申请。 单选题 1分

6、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（）。 单选题 1分

7、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，在决定采取紧急措施后，应当立即报告（）。 单选题 1分

8、对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（）。 单选题 1分

9、对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额（）的罚金。 单选题 1分

10、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格错误的是（）。 单选题 1分

11、法人申请查询证券账户注册资料，必须填写（）。 单选题 1分

12、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。 单选题 1分

13、公开发行公司债券应当符合的条件之一是:股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。 单选题 1分

14、公司的发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。 单选题 1分

15、股份有限公司上市的股本总额可以为（）万元。 单选题 1分

16、关于客户资产保护的相关规定，以下说法正确的是（）。 单选题 1分

17、机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。 单选题 1分

18、基金销售机构不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的（）。 单选题 1分

19、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。 单选题 1分

20、期货交易的结算，由（）统一组织进行。 单选题 1分

21、期货交易所实行（）结算制度。 单选题 1分

22、上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。 单选题 1分

23、下列不属于我国证券公司经纪业务的主要法律法规的是（）。 单选题 1分

24、下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是（）。 单选题 1分

25、下列不属于证券经纪业务的禁止行为的是（）。 单选题 1分

26、下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。 单选题 1分

27、下列关于擅自发行股票、债券罪的构成要件表述正确的是（）。 单选题 1分

28、下列关于协议收购的说法，不正确的是（）。 单选题 1分

29、下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）。 单选题 1分

30、下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是（）。 单选题 1分

31、依据《中华人民共和国证券投资基金法》有关规定，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取（）的措施。 单选题 1分

32、用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（）。 单选题 1分

33、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是（）。 单选题 1分

34、在证券经纪业务中，证券经纪商具有（）。 单选题 1分

35、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。 单选题 1分

36、证券公司（）报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。 单选题 1分

37、证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（）。 单选题 1分

38、证券公司代销基金产品，下列不属于可被处以3万元以下罚款的情形是（）。 单选题 1分

39、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的（）。 单选题 1分

40、证券公司应当按照（）的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。 单选题 1分

41、证券公司应当在（）后，按照协会的规定打证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁给证券经纪人。 单选题 1分

42、证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。 单选题 1分

43、证券交易所对其会员的证券自营业务的监管措施中，包括每年6月30日和12月31日过后的（）日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。 单选题 1分

44、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。 单选题 1分

45、证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。 单选题 1分

46、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。 单选题 1分

47、中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。 单选题 1分

48、证券公司风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。 单选题 1分

49、证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。 单选题 1分

50、用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（）。 单选题 1分

51、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。 ①因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年 ②净资产为实收资本的60％ ③不能清偿到期债务 ④或有负债达到净资产的50％ 单选题 1分

52、下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有（）。 ①公司名称 ②公司注册资本 ③出资证明书的核发日期 ④股东缴纳的出资额 单选题 1分

53、下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（）。 ①数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役 ②数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金 ③数额特别巨大的，可没收财产 ④有其他特别严重情节的，可处无期徒刑 单选题 1分

54、下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（）。 ①受奖励单位或个人 ②表彰单位 ③表彰内容 ④奖励等级 单选题 1分

55、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。 ①国家对证券市场的管理制度 ②股东的合法权益 ③债权人的合法权益 ④公众的合法权益 单选题 1分

56、下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（）。 ①注册资本不低于人民币5000万元 ②具有完善的公司治理和内部控制制度 ③符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 ④最近3年内无重大违法违规行为 单选题 1分

57、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。 ①发行人的董事 ②持有公司10％以上股份的股东 ③发行人子公司的总经理 ④承销的证券公司相关人员 单选题 1分

58、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。 ①委托人 ②证券经纪商 ③证券交易所 ④证券公司 单选题 1分

59、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。 ①基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 ②部门基金业务负责人 ③基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 ④基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员 单选题 1分

60、下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。 ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 ②基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员 ③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 ④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员 单选题 1分

61、以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有（）。 ①公司成立后无正当理由超过六个月未开业的 ②公司不按时偿还债务的 ③公司开业后自行停业连续六个月以上的 ④公司出现巨额亏损的 单选题 1分

62、与公募基金相比，非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（）常常受到一定限制。 ①人数 ②资产规模 ③收入水平 ④基金份额认购金额 单选题 1分

63、在融资融券交易中，（）可作为客户对证券公司债务的担保物。 ①客户交纳的保证金 ②客户融券卖出的所得全部资金 ③客户在证券公司开户账户内的全部证券 ④客户的银行存款 单选题 1分

64、在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款。 ①证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 ②资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 ③证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 ④资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 单选题 1分

65、证券、期货投资咨询的活动包括（）。 ①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 ②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 ③通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 ④中国证监会认定的其他形式 单选题 1分

66、证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括（）。 ①尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 ②尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款 ③已经发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款 ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 单选题 1分

67、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。 ①人员数量 ②业务能力 ③合规管理 ④风险控制 单选题 1分

68、证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。 ①资格审查 ②注册登记 ③岗位职责 ④执业行为 单选题 1分

69、证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照（）的有关规定，进行行政处罚。 ①《证券法》 ②《证券投资基金法》 ③《证券公司监督管理条例》 ④《刑法》 单选题 1分

70、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户，其名称应当注明的内容有（）。 ①证券公司名称 ②资产托管机构名称 ③集合资产管理计划名称 ④基金托管机构名称 单选题 1分

71、证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的资产应当（）。 ①独立核算 ②分账管理 ③分别设置账户 ④选择不同投资管理人员 单选题 1分

72、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（）。 ①责令停止承销 ②没收全部财产 ③撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 ④给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任 单选题 1分

73、证券公司从事证券自营业务必须使用（）。 ①客户资金 ②自有资金 ③依法筹集可用于自营的资金 ④转融通资金 单选题 1分

74、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。 ①真实、合法的资金和账户 ②明确授权 ③业务隔离 ④风险监控 单选题 1分

75、证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度。 ①委托人资格审查 ②金融产品尽职调查与风险评估 ③受托人资格审查 ④销售适当性管理 单选题 1分

76、证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。 ①将资产管理部门作为普通客户对待 ②向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告 ③优先向资产管理部门发送证券研究报告 ④将资产管理部门作为优先级客户对待 单选题 1分

77、证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准有（）。 ①从事证券交易时间:要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上 ②账户状态:客户开户手续齐全、资料完备资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常 ③信誉状况:客户信誉良好，无重大违约记录 ④资产状况:具有符合要求的担保品和较强的还款能力 单选题 1分

78、证券公司决定终止区域性市场业务的，应在终止相关业务后5个工作日内将下列材料中的（）报中国证券业协会备案。 ①终止区域性市场业务的报告 ②公司股东大会关于终止区域性市场业务的决议 ③公司董事会关于终止区域性市场业务的决议 ④与区域性市场签订的业务终止协议 单选题 1分

79、证券公司融券可以使用（）。 ①自有资金 ②自有证券 ③依法筹集的资金 ④依法取得处分权的证券 单选题 1分

80、证券公司融资、融券的对象不包括（）的客户。 ①在证券公司从事证券交易9个月 ②交易结算资金未纳入第三方存管 ③证券公司的股东、关联人 ④缺乏风险承担能力或有重大违约记录 单选题 1分

81、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。 ①协助办理开户手续 ②提供期货行情信息 ③代理客户进行期货结算 ④代理客户进行期货交易 单选题 1分

82、证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）等上严格分离。 ①人员 ②信息 ③账户 ④资金 单选题 1分

83、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。 ①内幕交易 ②操纵市场 ③将自营账户借给他人使用 ④将自营业务与代理业务混合操作 单选题 1分

84、证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括（）。 ①事先取得客户的同意 ②事后告知资产托管机构 ③事后告知客户 ④向证券交易所报告 单选题 1分

85、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金证券包括（）。 ①自有资金和证券 ②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 ③通过证券金融公司的业务平台融入的资金 ④通过发行公司债券筹集的资金 单选题 1分

86、证券金融公司开展转融通业务应当了解证券公司的（）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。 ①基本情况 ②财务状况 ③业务范围 ④违约记录 单选题 1分

87、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。 ①委托代理关系 ②代理期间 ③执业地域范围 ④代理权限 单选题 1分

88、证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 ①在执业过程中索取或收受客户款项和财物 ②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 ③向客户充分提示证券投资的风险 ④向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告 单选题 1分

89、证券经纪业务的特点包括（）。 ①证券经纪商的中介性 ②业务对象的广泛性 ③客户资料的保密性 ④客户指令的权威性 单选题 1分

90、证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括（）。 ①将自营业务与代理业务混合操作 ②以自营账户为他人买卖证券 ③委托其他证券经营机构代为买卖证券 ④以他人名义为自己买卖证券 单选题 1分

91、证券市场禁入措施的适用对象包括（）。 ①证券公司实际控制人的高级管理人员 ②证券服务机构的实际控制人 ③上市公司的董事 ④发行人的监事 单选题 1分

92、证券投资者保护基金的来源有（）。 ①国内外机构、组织及个人的捐赠 ②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5％～5％缴纳基金 ③发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 ④依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 单选题 1分

93、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。 ①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 ②将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 ③公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 ④遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户 单选题 1分

94、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 ①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 ②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 ③通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 ④中国证监会认定的其他形式 单选题 1分

95、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括（）。 ①在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异 ②在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异 ③中国证监会认定的其他事项 ④财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施 单选题 1分

96、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。 ①保险公司 ②商业银行 ③证券公司 ④中国结算公司境外B股结算会员 单选题 1分

97、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循（）的原则。 ①时效 ②真实 ③公正 ④规范 单选题 1分

98、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。 ①继承公证书 ②证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 ③继承人身份证原件及复印件 ④证券账户卡原件及复印件 单选题 1分

99、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。 ①代理投资人从事证券、期货买卖 ②向投资人承诺证券、期货投资收益 ③利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 ④与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 单选题 1分

100、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（）。 ①董事会 ②股东会 ③监事会 ④股东大会 单选题 1分