1、认股权证一般是有确定期限的，通常以( )为限。 单选题 1分

2、下列关于证券市场，说法不正确的是( )。 单选题 1分

3、( )是股票市场上数量占绝对多数的主要股票品种。 单选题 1分

4、( )是指股票持有者之间的关系或股东的资格，在权利和义务方面是平等和无差异的。 单选题 1分

5、我国《公司法》规定，公司当年的税后利润，先应提取( )列入法定公积金。 单选题 1分

6、普通股票中，( )指由自然人持有的股份。 单选题 1分

7、普通股票中，( )是指企业法人以其依法可支配的资产投入公司形成的股份，或具有法人资格的事业单位和社会团体以国家允许用于经营的资产向公司投资形成的股份。 单选题 1分

8、下列不属于股票基本特征的是( )。 单选题 1分

9、股单是( )发给股东的出资凭证和确立股东地位的凭证。 单选题 1分

10、期限在( )的为中期债券。 单选题 1分

11、( )指债券券面上附有各种息票的债券。 单选题 1分

12、( )指向少数与发行者有特定关系的投资者发行的债券。 单选题 1分

13、我国目前有关部门把公司或企业发行的债券统称为"企业债券"，并且明文规定，发行的主体仅限于我国境内的( )。 单选题 1分

14、被称为无抵押担保债券的是( )。 单选题 1分

15、运货单属于（ ）。 单选题 1分

16、支票属于（ ）。 单选题 1分

17、投资基金属于（ ）。 单选题 1分

18、证券是一种（ ）。 单选题 1分

19、普通股股东权利中，共益权包括（ ）。 单选题 1分

20、如要求召开临时股东会，必须由代表公司10%以上股份的若干股东提出才有效即为（ ）。 单选题 1分

21、《中华人民共和国公司法》规定，公司当年的税后利润，先应提取（ ）列入法定公积金，当公司法定公积金累计额达到公司注册资本的（ ）后可不再提取。 单选题 1分

22、《中华人民共和国公司法》规定，公司当年的税后利润，应提取（ ）列入公司法定公益金。 单选题 1分

23、下列不属于普通股股东享有的权利是（ ）。 单选题 1分

24、下列不属于优先股股东享有的权利是（ ）。 单选题 1分

25、普通股票中的个人股包括内部职工股和社会公众股。其中内部职工股指股份有限公司内部职工认购的股份，按规定不得超过公司向社会公众发行股票总数的（ ）。 单选题 1分

26、按《中华人民共和国公司法》规定，一个上市公司的社会公众股至少应占到公司股份总数的（ ）以上，其绝对数至少要达到（ ）万元面值。 单选题 1分

27、按《中华人民共和国公司法》规定，当公司股本总额超过（ ）亿元时，其社会公众股的面额至少要达到6000万元以上。 单选题 1分

28、投资基金证券的持有人与发起人的关系是（ ）关系。 单选题 1分

29、股份有限公司用以表现公司股份的形式是（ ）。 单选题 1分

30、按照《中华人民共和国公司法》的规定，只有（ ）才可以发行股票。 单选题 1分

31、股份制企业组织形式中，以（ ）最为典型。 单选题 1分

32、下列不属于股票与公司债券相同之处的是（ ）。 单选题 1分

33、一般地说，债券的发行价格与债券的票面价值是一致的，即（ ）。 单选题 1分

34、下列关于债券的发行，表述不正确的是（ ）。 单选题 1分

35、下列不属于债券特征的是（ ）。 单选题 1分

36、债券的偿还性、收益性、流动性和安全性之间具有（ ）关系，一般情况下很难同时兼顾。 单选题 1分

37、按（ ），债券可分为公债券、金融债券、公司债券等几大类。 单选题 1分

38、根据（ ），债券可分短期债券、中期债券、长期债券和永久债券。 单选题 1分

39、根据（ ），债券一般可分为附息债券和贴现债券。 单选题 1分

40、我国目前有关部门把公司或企业发行的债券统称为公司债券，并且明文规定，发行的主体仅限于我国境内的（ ）。 单选题 1分

41、附息债券息票上标明利息额、支付利息的期限和债券号码等内容，息票一般以（ ）个月为一期。 单选题 1分

42、附息债券一般限于（ ）。 单选题 1分

43、仅凭债券发行者的信用而发行，既没有抵押品作担保，也没有担保人的债券，也称无抵押担保债券，该债券属于（ ）。 单选题 1分

44、（ ）指以发行者的不动产或有价证券作为抵押品而发行的债券。 单选题 1分

45、假设投资基金证券、债券、股票的风险为A、B、C，则三者之间的关系一般为（ ）。 单选题 1分

46、依据（ ），可分为固定型和管理型。 单选题 1分

47、证券可分( )三类。 多选题 2分

48、证券一般具有的特点包括( )。 多选题 2分

49、股票的基本特征包括( )。 多选题 2分

50、下列属于债券特征的是( )。 多选题 2分

51、依据基金的运用方式，投资基金可分为( )。 多选题 2分

52、下列关于证券本身是一个广义的概念，表述正确的是( )。 多选题 2分

53、下列关于证券的一般特征，表述不正确的是( )。 多选题 2分

54、证券市场分为两级，包括( )。 多选题 2分

55、下列关于证券市场，说法正确的包括( )。 多选题 2分

56、下列关于证券市场对促进经济发展的积极作用，主要表现在( )方面。 多选题 2分

57、下列关于股票的含义，表述正确的是( )。 多选题 2分

58、按权利和义务为依据来划分股票种类，形成了以( )为主的两大类型股票。 多选题 2分

59、按行使的方式不同，股东权利可分为( )。 多选题 2分

60、普通股股东享有的权利包括( )。 多选题 2分

61、下列关于普通股股东股息红利分配的要求权，说法正确的是( )。 多选题 2分

62、优先股股东的权利主要包括( )。 多选题 2分

63、股单的特点有( )。 多选题 2分

64、股票盈利的大小，取决于股份有限公司的( )。 多选题 2分

65、下列关于债券的概念，说法不正确的是( )。 多选题 2分

66、下列属于债券包含的基本要素的是( )。 多选题 2分

67、我国的公司债券（企业债券）包括( )。 多选题 2分

68、按利息支付方式分类，债券可分( )。 多选题 2分

69、根据券面上是否记名，债券可分为( )。 多选题 2分

70、股票（ ）。 多选题 2分

71、普通股票持有者的权利和义务主要体现在（ ）原则之内。 多选题 2分

72、下列属于普通股股东享有的权利有（ ）。 多选题 2分

73、下列属于优先股股东享有的权利有（ ）。 多选题 2分

74、普通股票的国家股的持有人必须是（ ）。 多选题 2分

75、股份制包括（ ）等企业组织形式。 多选题 2分

76、债券利率的高低，主要受（ ）等因素的影响。 多选题 2分

77、债券偿还期限的确定，主要受发行者（ ）等因素的影响。 多选题 2分

78、债券的偿还期限，一般分为短期、中期和长期。下列说法正确的包括（ ）。 多选题 2分

79、根据偿还期限的长短，债券可分（ ）。 多选题 2分

80、根据债券的发行是否采用公开发行方式进行分类，可分为（ ）。 多选题 2分

81、根据有无抵押担保，债券可分为（ ）。 多选题 2分

82、下列关于贴现债券的表述正确的是（ ）。 多选题 2分

83、下列关于记名债券的优缺点的表述正确的是（ ）。 多选题 2分

84、投资基金的创立和运行涉及（ ）四方。 多选题 2分

85、下列关于投资基金证券与股票、债券发行主体及体现权利关系的表述，正确的是（ ）。 多选题 2分

86、债券是分别由（ ）发行的。 多选题 2分

87、依据投资的对象，投资基金可分为（ ）。 多选题 2分

88、证券的发行市场被称为二级市场。（ ） 判断题 1分

89、股票是一种主要的证券，由股份有限公司公开发行、用以证明投资者的股东身份和权益、并据以获得股息和红利的凭证。（ ） 判断题 1分

90、普通股票持有者的权利和义务主要体现在有限责任原则和平等原则之内。有限责任原则是指股票持有者之间的关系或股东的资格，在权利和义务方面是平等和无差异的。（ ） 判断题 1分

91、股票是经过国家主管机关核准发行的，但不具有法定性。（ ） 判断题 1分

92、股票是股份制经济的组成要素，对股份制的存在和发展具有重要作用。因此，股票等于股份制。（ ） 判断题 1分

93、有价证券是认定持证人有权取得收入的凭证，只可以记名。（ ） 判断题 1分

94、资本证券是指可与货币相互转化的有价证券，如汇票、支票等。（ ） 判断题 1分

95、证券被看成是资本。但证券不是真实资本，仅仅是资本的一种代表符号，本身具有价值，能直接用于生产过程，能执行资本的职能。（ ） 判断题 1分

96、证券是一种直接融资的金融工具，具有直接融资的优点；同时发行证券能吸纳广泛的社会闲散资金，因而又具有间接融资的优点。（ ） 判断题 1分

97、证券的使用价值则是可以生息，能为持有者带来一定的利息收入。（ ） 判断题 1分

98、股票一经认购，持有者可以要求退本还股，但不能通过证券市场进行转让。（ ） 判断题 1分

99、股票是股份公司发行的，持有人是股份公司的股东，有权参与公司管理，是一种股权关系。（ ） 判断题 1分

100、根据平等原则，一般情况下的表决权为一股两票制，这也是普通股股东参与公司经营的重要内容。（ ） 判断题 1分

101、普通股股东在公司清算分配的程序中列在最后。（ ） 判断题 1分

102、普通股股东想把所持有的股票兑现，可以将股票在流通市场上转手交易，也能从公司抽回资金而损害公司和其他股东的利益。（ ） 判断题 1分

103、发行优先股的公司章程一般规定，优先股股东可以享有基本股息率的股息，它受公司经营状况和盈利水平的影响。（ ） 判断题 1分

104、在公司宣布解散或破产而进行清算时，优先股股东可以先于普通股股东取得剩余资产的清偿权。（ ） 判断题 1分

105、优先股股东一般参与公司经营管理，但有重大决策的表决权。（ ） 判断题 1分

106、普通股票中，国家股和法人股是两种具有相互渗透的股份。（ ） 判断题 1分

107、投资基金不能迅速筹集巨额资本，并进行大规模、多方面的投资。（ ） 判断题 1分

108、一般情况下，股票的盈利要高于银行的储蓄利息，但低于债券利息。（ ） 判断题 1分

109、股票的盈利性特征，还表现在股票持有者利用股票可以获取差价和保值。（ ） 判断题 1分

110、股票的风险性与股票的盈利性相对立，认购了公司股票的股份持有者就不再承担风险。（ ） 判断题 1分

111、股单本身有价格，是有价证券，所以能在市场上自由流通。（ ） 判断题 1分

112、股份制包括无限公司、有限公司、两合公司和股份有限公司等企业组织形式，但以股份有限责任制最为典型。（ ） 判断题 1分

113、按照公司法的规定，只有有限责任公司才可以发行股票。股票是一种只适用于有限责任公司的证券。（ ） 判断题 1分

114、股票持有者依法获取的是股息和红利，股息和红利完全依赖于股份有限公司的经营状况，数额事先就已确定。（ ） 判断题 1分

115、一般地说，债券的发行价格与债券的票面价值是不一致的，即平价发行。（ ） 判断题 1分

116、债券利率的高低，主要受银行利率、发行者的资信级别、偿还期限、利率计算方式和资本市场资金供求关系等因素的影响。（ ） 判断题 1分

117、与其他有价证券一样，债券也是一种虚拟资本而非真实资本，是在经济运行中实际运用的真实资本的证书。（ ） 判断题 1分

118、债券的偿还性、收益性、流动性和安全性之间具有相关性关系。（ ） 判断题 1分

119、根据债券的发行是否采用公开发行方式进行分类，可分为公募债券和私募债券。（ ） 判断题 1分

120、通常情况下，永久债券只限于公债。（ ） 判断题 1分

121、抵押不动产债券，是以土地、房屋等不动产为抵押品而发行的债券。（ ） 判断题 1分

122、记名债券的优点是流动性较强，缺点是不安全，转让时手续复杂。（ ） 判断题 1分

123、债券与股票相比，投资风险较小。（ ） 判断题 1分

124、封闭型基金证券只能在交易市场上买卖，价格受供求关系的影响，波动较大。（ ） 判断题 1分

125、由于投资基金是委托专门的投资机构进行分散组合投资，可以分散和降低风险所以风险大于股票投资，小于债券投资。（ ） 判断题 1分

126、投资基金发源于西方经济发达国家，在美国称为信托单位。（ ） 判断题 1分

127、封闭型基金证券由于允许持有人赎回，故资产比较稳定，便于经营。（ ） 判断题 1分

128、利用国家基金方式吸引外资，可以更广泛地吸收国外小额资本，避免国外投资者直接控制国内企业股权。（ ） 判断题 1分

129、证券是一种商品，可以进行依法买卖；但是证券不是一种资本，不能为持有者带来收益。（ ） 判断题 1分

130、证券市场分为两级，包括证券的发行市场和交易流通市场，前者称为二级市场，后者称为一级市场。（ ） 判断题 1分

131、证券市场中，交易市场是证券原始发行者和原始购买者之间的市场，发行市场是已发行证券的再转让市场。（ ） 判断题 1分

132、股票是由股份有限公司公开发行，用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。（ ） 判断题 1分

133、普通股票的有限责任原则是指股票持有者之间的关系或股东的资格，在权利和义务方面是平等和无差异的。（ ） 判断题 1分

134、股东权利中共益权是指股东为自己，同时也为公司利益而行使的权利，如股东享有出席股东大会的权利、表决权、股息红利分配的请求权等都属于共益权。（ ） 判断题 1分

135、根据平等原则，一般情况下的普通股股东表决权为一股一票制，这也是股东参与公司经营的重要内容。（ ） 判断题 1分

136、普通股持有者应承受股本的非返还性义务，但普通股股东股本，公司可以退还给股东，也可以通过流通市场把所持有的股票兑现。（ ） 判断题 1分

137、优先股的股息一般不会很高，而且当公司经营情况好、利润率高的时候优先股股东得不到这部分增长的收益，而普通股股东得到的收益可能大大小于优先股股东。（ ） 判断题 1分

138、在公司宣布解散或破产而进行清算时，普通股股东可以先于优先股股东取得剩余资产的清偿权。（ ） 判断题 1分

139、优先股与公司债的主要区别在于不退股。（ ） 判断题 1分

140、普通股票中的个人股包括内部职工股和社会公众股。其中社会公众股是指募集型公司向社会公众发行的股份。（ ） 判断题 1分

141、按《中华人民共和国公司法》规定，当公司股本总额超过4亿元时，其社会公众股的面额至少要达到1亿元以上。（ ） 判断题 1分

142、B股又称人民币特种股票，是指大陆境内的公司所发行的以人民币标明面值，供境外法人和自然人以外币认购，在香港联合交易所上市的股票。（ ） 判断题 1分

143、股票的内容应当完备，如果股票记载的内容欠缺或不真实，则股票无效。（ ） 判断题 1分

144、在现代市场经济活动中，股票的盈利是事前就已确定的一个固定数值，而不是一个事前难以确定的未知数。（ ） 判断题 1分

145、股票是一种流通性很高的证券，它可以在股票市场上，作为买卖对象或抵押品随时转让。（ ） 判断题 1分

146、股票市场价格的变动，与其他一般性商品市场价格的变动相同，大起大落不是它的基本特征。（ ） 判断题 1分

147、持有股票则意味着占有了股份有限公司的股份，取得了股东资格，可以行使股东权。由此可见，股票与股份是一种形式与形式的关系。（ ） 判断题 1分

148、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股票是一种只适用于有限责任公司的证券。（ ） 判断题 1分

149、持有认股权证，意味着持有者享有在规定时间内，按一定价格购买一定数量某股份有限公司新发行的股票的权利。（ ） 判断题 1分

150、认股权证是确认股东地位和股东权的凭证，而股票则是购买股票的权利凭证。（ ） 判断题 1分

151、公司债券持有者享有的是一种综合性股东权，股票持有者享有的是债权。（ ） 判断题 1分

152、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹措资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息，并到期偿还本金的债权凭证。（ ） 判断题 1分

153、公债券也称政府债券，是指中央政府和地方政府发行公债时发给公债购买人的一种格式化的债权债务凭证。（ ） 判断题 1分

154、金融债券是指银行或其他非银行性金融机构发行的债权债务凭证。（ ） 判断题 1分

155、发行金融债券的金融机构，一般都具有雄厚的资金实力，资信度较高，利率也比同期存款利率低。（ ） 判断题 1分

156、私募债券的最大特点是募集对象不特定。（ ） 判断题 1分

157、由于私募债券的发行范围很窄，一般不实行公开呈报制度，债券的转让也受到一定的限制，流通性较公募债券差，但利率一般要高于公募债券。（ ） 判断题 1分

158、投资基金，是指一种集合投资制度。（ ） 判断题 1分

159、按基金的发起和建立方式的不同，基金证券有基金受益证券和基金股票两种形式。（ ） 判断题 1分

160、通过股票筹集的资金完全由股份公司运用，而股票持有人无权参与公司管理。（ ） 判断题 1分

161、通过债券筹集的资金由债权人自主支配。（ ） 判断题 1分

162、一般认为投资基金证券是一种风险高于股票，收益低于债券的证券品种。（ ） 判断题 1分

163、封闭式基金在存续期间内不得随意增减基金证券，持有人只能通过证券交易所买卖证券，这一点类似于股票投资。（ ） 判断题 1分

164、一个投资基金公司可以有两种基金。（ ） 判断题 1分

165、2012年8月，A省B市C房地产开发有限公司获得房地产开发企业一级资质后，为弥补建设资金的不足，由B市D商业银行担保向社会公开发行了债券，发行期限为5年，经有关部门批准在市场上公开发行。同时还规定该债券发行时每张按8.5元发行，到期按券面值10元偿还。2013年3月，C房地产开发有限公司改制为C房地产开发股份有限公司，于2014年4月1日成为上市公司。并成功发行股票，发行股票总数为2100万股，2015年1月，C房地产开发股份有限公司公司股本总额超过4亿元。据此，请回答以下问题： （单选题）1.按照规定，2012年8月，C房地产开发有限公司获得房地产开发企业一级资质时注册资本应不低于（ ）万元。 A.100 B.800 C.2000 D.5000 （单选题）2.按照规定，2012年8月，C房地产开发有限公司获得房地产开发企业一级资质时，其专业管理人员不低于（ ）人。 A.10 B.20 C.40 D.50 （单选题）3.按照规定，2012年8月，C房地产开发有限公司获得房地产开发企业一级资质时，其从事房地产开发经营时间不低于（ ）年。 A.8 B.5 C.3 D.2 （单选题）4.按期限长短划分，C房地产开发有限公司发行的债券属于（ ）。 A.短期债券 B.中期债券 C.长期债券 D.永久债券 （单选题）5.一般情况下，下列C房地产开发有限公司将永远不可能发行的债券（ ）。 A.短期债券 B.中期债券 C.长期债券 D.永久债券 （多选题）6.按利息支付方式划分，C房地产开发有限公司发行的债券属于（ ）。 A.附息债券 B.贴现债券 C.贴水债券 D.贴值债券 （单选题）7.按发行方式划分，C房地产开发有限公司发行的债券属于（ ）。 A.附息债券 B.贴现债券 C.公募债券 D.私募债券 （单选题）8.按发行主体的不同划分，C房地产开发有限公司发行的债券属于（ ）。 A.公债券 B.金融债券 C.政府债券 D.公司债券 （单选题）9.按有无抵押担保划分，C房地产开发有限公司发行的债券属于（ ）。 A.信用债券 B.抵押债券 C.担保债券 D.责任债券 （多选题）10.下列关于C房地产开发有限公司发行的债券，表述正确的是（ ）。 A.C房地产开发有限公司发行的债券是一种有价证券 B.C房地产开发有限公司发行的债券是一种债权债务凭证 C.C房地产开发有限公司发行的债券是一种虚拟资本 D.房地产开发有限公司发行的债券是一种真实资本 （单选题）11.C房地产开发有限公司发行的债券是属于（ ）。 A.平价发行 B.折价发行 C.溢价发行 D.市价发行 （多选题）12.下列关于C房地产开发有限公司发行的债券特征，表述不正确的是（ ）。 A.C房地产开发有限公司发行债券时，必须规定债券的偿还期限 B.通过购买C房地产开发有限公司发行的债券，投资者可取得稳定的、一般高于银行存款利率的利息收入 C.C房地产开发有限公司发行的债券与其后来发行的股票相比，投资风险较大 D.C房地产开发有限公司发行的债券不具有流动性 （多选题）13.下列关于C房地产开发股份有限公司发行股票，表述不正确的是（ ）。 A.C房地产开发股份有限公司所发行股票中，其普通股股东有对公司事务的质询权 B.C房地产开发股份有限公司2013年公司当年的税后利润，先应提取5%列入法定公积金 C.C房地产开发股份有限公司所发行股票中，其优先股股票持有者享有比普通股持有者优先的权利 D.C房地产开发股份有限公司所发行股票中，优先股股东一般参与公司经营管理，有重大决策的表决权 （单选题）14.2015年1月，A市W公司股本总额超过4亿元时，其社会公众股的面额至少要达到（ ）万元以上。 A.2000 B.5000 C.6000 D.8000 （单选题）15.按照规定，2014年4月，C房地产开发股份有限公司发行股票中，其发行的社会公众股至少应占到（ ）以上。 A.420 B.525 C.630 D.735 简答题 10分