1、证券发行市场上的券商，属于（）。 单选题 1分

2、股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所是（）。 单选题 1分

3、证券发行人的主要类型不包括（）。 单选题 1分

4、证券市场上最广泛的投资者是（）。 单选题 1分

5、投资银行最本源、最核心的业务是（）。 单选题 1分

6、股份有限公司按照公司法的规定，为筹集公司资本而签发的证明股东所持股份的凭证是（）。 单选题 1分

7、发行人按照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券是（）。 单选题 1分

8、按照证券收益是否固定，证券可分为（）。 单选题 1分

9、按照证券发行方式的不同，证券可以分为（）。 单选题 1分

10、按照证券是否在证券交易所上市交易，证券可分为（）。 单选题 1分

11、公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券是（）。 单选题 1分

12、银行、保险公司、投资公司等金融机构、为筹集经营资金而发行的证券是（）。 单选题 1分

13、政府财政部门或其代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券是（）。 单选题 1分

14、某国政府、金融机构、公司企业以及国际经济机构等在国际金融市场上发行的，以某国货币表示的证券是（）。 单选题 1分

15、持有人可以在特定的时间内取得固定的收益并预先知道取得收益的数量和时间的证券是（）。 单选题 1分

16、以下属于固定收益证券的是（）。 单选题 1分

17、以低于面额的价格出售新股，即按面额打一定折扣后发行证券的方式是（）。 单选题 1分

18、以下属于折价发行的证券是（）。 单选题 1分

19、我国证券承销业务可采取的承销方式不包括（）。 单选题 1分

20、承销辛迪加一般由实力雄厚的（）发起组织，由它作为牵头经理人或主承销商。 单选题 1分

21、我国《证券法》明确规定：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。 单选题 1分

22、投资银行选择发行人时，考虑因素一般不包括（）。 单选题 1分

23、证券公司负责对拟上市企业发行股票的辅导和推荐工作，辅导期为（）。 单选题 1分

24、首次公开发行股票的定价方法不包括（）。 单选题 1分

25、上市公司再次公开发行股票的定价方法是（）。 单选题 1分

26、公开发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资者提出购买或销售其股票的要约或邀请的法律文件是（）。 单选题 1分

27、《中华人民共和国公司法》规定有三类公司可以发行公司债，其中不包括（）。 单选题 1分

28、发行人发行企业债券的条件不包括（）。 单选题 1分

29、投资银行债券承销业务的一般程序不包括（）。 单选题 1分

30、债券信用评级的主要依据不包括（）。 单选题 1分

31、以下关于私募的特征，说法不正确的是（）。 单选题 1分

32、企业发行证券的目的主要有（）。 多选题 1分

33、发行人以发行证券的方式筹集资金的场所是（）。 多选题 1分

34、买卖已发行证券的市场是（）。 多选题 1分

35、证券市场的基本功能包括（）。 多选题 1分

36、证券发行的当事人有（）。 多选题 1分

37、证券发行人的类型主要有（）。 多选题 1分

38、机构投资者主要包括（）。 多选题 1分

39、证券监管机构的主要职责是（）。 多选题 1分

40、证券承销中的其他中介机构包括（）。 多选题 1分

41、按照证券经济性质的不同，证券可以分为（）。 多选题 1分

42、按照证券发行主体的不同，证券可以分为（）。 多选题 1分

43、根据投资银行在证券承销过程中承担的责任和风险不同，可以将证券承销分为（）。 多选题 1分

44、已设立的股份有限公司申请公开发行股票，应符合下列条件（）。 多选题 1分

45、股份有限公司增资申请公开发行股票，应符合下列条件（）。 多选题 1分

46、投资银行在股票公开发行及承销中的职责包括（）。 多选题 1分

47、证券经营机构申请从事股票承销业务，应当同时具备下列条件（）。 多选题 1分

48、发行人选择主承销商时所依据的常见标准有（）。 多选题 1分

49、对企业进行尽职调查的步骤和内容包括（）。 多选题 1分

50、影响股票发行价格的主要因素包括（）。 多选题 1分

51、企业债券发行需考虑的相关因素包括（）。 多选题 1分

52、按照债券偿还形式的不同，债券的偿还方式可分为（）。 多选题 1分

53、按照债券偿还日期的不同，债券的偿还方式可分为（）。 多选题 1分

54、信用评级的程序包括（）。 多选题 1分

55、以下关于私募的特征，说法正确的有（）。 多选题 1分

56、简述企业发行证券的目的。 简答题 1分

57、简述证券市场的基本功能。 简答题 1分

58、简述承销辛迪加中主承销商的主要职责。 简答题 1分

59、简述投资银行在股票公开发行及承销中的职责。 简答题 1分

60、简述路演的目的。 简答题 1分

61、简述私募的优点。 简答题 1分

62、简述私募的不足。 简答题 1分