1、（）需要基金监管机构检查人员通过现场察看听取汇报、查验资料等方式进行实地检查的监管措施。 单选题 1分

2、中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括（）。 单选题 1分

3、2007年，（）设立了基金公司会员部负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。 单选题 1分

4、自成为观察会员之日起满（）年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。 单选题 1分

5、基金业协会的职责不包括（）。 单选题 1分

6、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向（）报告。 单选题 1分

7、设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 单选题 1分

8、自（）起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。 单选题 1分

9、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，当具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。 单选题 1分

10、不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括（）。 单选题 1分

11、当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人应当坚持（）。 单选题 1分

12、基金托管人整改后应当向金融监管机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。 单选题 1分

13、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（）。 单选题 1分

14、基金招募说明书中不包含（）。 单选题 1分

15、下列关于基金公开募集基金说法错误的是（）。 单选题 1分

16、下列关于基金募集期限说法错误的是（）。 单选题 1分

17、下列说法错误的是（）。 单选题 1分

18、基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（）备案。 单选题 1分

19、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（），用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。 单选题 1分

20、根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动？（） 单选题 1分

21、下列不属于基金份额持有人法定权利的是（）。 单选题 1分

22、基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人基金托管人都不召集的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。 单选题 1分

23、转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。 单选题 1分

24、中国证监会（）发布《私募投资基金监督管理暂行办法》规定。 单选题 1分

25、依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。 单选题 1分

26、可以通过如下哪些渠道推介私募基金（）。 单选题 1分

27、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得有的行为，不包括（）。 单选题 1分

28、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。 单选题 1分

29、商业银行申请注册基金销售业务资格，需具备的条件不包含（）。 单选题 1分

30、政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的（）。 单选题 1分

31、基金监管活动的要素包括（）等。 单选题 1分

32、基金监管的首要目标是（）。 单选题 1分

33、下列哪项不属于基金监管的基本原则。（） 单选题 1分

34、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。 单选题 1分

35、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。 单选题 1分

36、中国证监会的职责不包括（）。 单选题 1分

37、（）是查处基金违法案件的基础。 单选题 1分

38、基金业协会的会员类别不包括（）。 单选题 1分

39、中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（）人。 单选题 1分

40、基金业协会的权力机构为（）。 单选题 1分

41、下列关于证券交易所的法律地位，说法错误的是（）。 单选题 1分

42、下列哪项不属于基金的市场主体。（） 单选题 1分

43、基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。 单选题 1分

44、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。 单选题 1分

45、下列关于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责，说法错误的是（）。 单选题 1分

46、基金管理公司投资管理人员，不包括（）。 单选题 1分

47、基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为（）。 单选题 1分

48、基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。 单选题 1分

49、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。 单选题 1分

50、依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（）。 单选题 1分

51、连续（）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。 单选题 1分

52、基金份额登记机构，应妥善保存登记数据，保存期限自基金账户销户之日起不得少于（）年。 单选题 1分

53、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。 单选题 1分

54、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查。 单选题 1分

55、基金募集期限自（）起计算。 单选题 1分

56、基金募集失败，（）应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 单选题 1分

57、基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是（）。 单选题 1分

58、（）可以在自律规则中规定基金销售费用的最低标准。 单选题 1分

59、公开披露的基金信息不包括（）。 单选题 1分

60、（）可以决定基金扩募或者延长基金合同期限。 单选题 1分

61、基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。 单选题 1分

62、关于非公开募集基金，下列说法错误的是（）。 单选题 1分

63、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。 单选题 1分

64、私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（）。 单选题 1分

65、契约型私募基金合同的必备条款不包括，下列哪项（）。 单选题 1分

66、发生重大事项的，私募基金管理人应当在（）个工作日内向基金业协会报告。 单选题 1分

67、根据（），私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立公司型私募投资基金的，应当制定公司章程。 单选题 1分

68、下列不能够申请成为基金行业协会特别会员的是（）。 单选题 1分

69、政府基金监管的监管时间为（）。 单选题 1分

70、基金监管（），是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。 单选题 1分

71、基金监管只有以有效地（）为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。 单选题 1分

72、行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了基金监管的（）原则。 单选题 1分

73、（）是我国基金市场的监管主体。 单选题 1分

74、下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（）。 单选题 1分

75、检查是基金监管的重要措施，属于（）监管方式。 单选题 1分

76、中国证监会限制被调查事件当事人证券买卖的期限一般不得超过（）。 单选题 1分

77、中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。 单选题 1分

78、下列可以加入基金业协会成为联席会员的是（）。 单选题 1分

79、（）是基金业协会的执行机构。 单选题 1分

80、下列不属于证券交易所监管职责的是（）。 单选题 1分

81、基金管理公司的设立须经（）批准。 单选题 1分

82、设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。 单选题 1分

83、基金管理公司变更持有（）以上股权的股东变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。 单选题 1分

84、下列关于基金经理的任职条件，说法正确的是（）。 单选题 1分

85、下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）。 单选题 1分

86、公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。 单选题 1分

87、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。 单选题 1分

88、商业银行担任基金托管人的，由中国证监会同（）核准。 单选题 1分

89、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知（），并及时向（）报告。 单选题 1分

90、中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、（）实行注册管理。 单选题 1分

91、下列属于基金销售机构的法定义务的是（）。 单选题 1分

92、公开募集基金的基金合同不包括（）。 单选题 1分

93、（）不属于发售公开募集基金应符合的条件。 单选题 1分

94、封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的（）以上。 单选题 1分

95、基金销售适用性管理制度，包含如下哪些内容（）。 Ⅰ对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ对基金产品的风险等级进行设置 Ⅲ对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 单选题 1分

96、下列关于收取增值服务费的说法，错误的是（）。 单选题 1分

97、公开募集基金财产可以用于（）。 单选题 1分

98、基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。 单选题 1分

99、基金信息披露的禁止行为，不包括（）。 单选题 1分

100、重新召集的基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。 单选题 1分

101、关于非公开募集基金的基金管理人的登记，下列说法错误的是（）。 单选题 1分

102、我国对于非公开募集金的监管的重点集中在（）环节。 单选题 1分

103、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。 单选题 1分

104、私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，报送哪些基本信息（）。 Ⅰ主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 Ⅱ基金合同、公司章程或者合伙协议 Ⅲ采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议 Ⅳ基金业协会规定的其他信息 单选题 1分

105、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告 单选题 1分

106、非公开募集基金财产不可以用于（）。 单选题 1分

107、狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。 单选题 1分

108、（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。 单选题 1分

109、下列哪项不属于我国基金监管的目标（）。 单选题 1分

110、关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（）。 单选题 1分

111、下列哪项属于基金监管活动依据的自律规则。（） 单选题 1分

112、（）对基金业实行行业自律管理。 单选题 1分

113、以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的（）。 单选题 1分