1、（）是指公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直接关系到广大基金份额持有人的利益。因此，上述人员不仅要专业、诚信、勤勉尽职，遵守职业操守，而且要以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人的利益和公司的资产安全，促进公司的高效运作。 单选题 1分

2、（）是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权。 单选题 1分

3、（）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。 单选题 1分

4、（）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。 单选题 1分

5、基金公司的治理中，保持公司规范运作，建立长期激励约束机制，推动建立基金持有人、员工、股东利益有机统一，并以（）利益优先为根本点和出发点的基金公司治理模式。 单选题 1分

6、基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。 单选题 1分

7、目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（）。 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》 Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》 Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》 单选题 1分

8、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（）。 Ⅰ基金公司利益优先原则 Ⅱ公司独立运作原则 Ⅲ股东诚信与合作原则 Ⅳ经营运作不公开、不透明原则 Ⅴ人员敬业原则 单选题 1分

9、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。 单选题 1分

10、基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（）。 单选题 1分

11、基金公司股东按其在基金公司（）对公司享有权利，并承担相应的义务。 单选题 1分

12、公司股东享有的权利包括（）。 单选题 1分

13、关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（）。 单选题 1分

14、（）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。 单选题 1分

15、一般来说，股东会依法可以行使的职权包括（）。 Ⅰ决定公司的经营方针和投资计划； Ⅱ选举和更换董事，批准董事的报酬事项；选举和更换由股东代表出任的监事，批准监事的报酬事项； Ⅲ审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； Ⅳ对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议；对股东转让股权作出决议；批准成立、收购或处置公司在中国境内外的任何子公司；对公司合并、分立，变更公司形式，解散和清算作出决议； Ⅴ修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改。 单选题 1分

16、（）是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。 单选题 1分

17、公司章程应该明确董事会的职权范围，制定议事规则，包括董事会会议的（）。 Ⅰ通知程序 Ⅱ议事方式 Ⅲ表决形式 Ⅳ会议程序 单选题 1分

18、董事会可以成立（），如审计、合规和风险控制、公司战略、提名和薪酬等委员会，作为董事会下设的非常设机构，向董事会负责并报告工作。 单选题 1分

19、基金公司董事会依法行使以下职权（）。 Ⅰ执行股东会的决议； Ⅱ批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统一性和完整性，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立； Ⅲ批准总经理制定的公司经营计划和投资方案； Ⅳ聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理并决定他们的薪酬、聘用期限和其他；聘用条款事宜； Ⅴ批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易； Ⅵ审议公司管理的公募基金的定期报告； Ⅶ批准聘任或者替换会计师事务所。 单选题 1分

20、董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（）应对公司负赔偿责任。 单选题 1分

21、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。 单选题 1分

22、董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过（）。 Ⅰ公司及基金投资运作中的重大关联交易； Ⅱ公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所； Ⅲ司管理的基金的半年度报告和年度报告； Ⅳ法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。 单选题 1分

23、监事会向（）负责。 单选题 1分

24、基金公司监事会行使以下职权（）。 Ⅰ.监督、检查公司的财务状况 Ⅱ监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行为 Ⅲ维护公司的独立性和完整性 Ⅳ完善内部控制制度和流程 单选题 1分

25、管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（）。 Ⅰ展现良好的职业操守 Ⅱ维护公司的独立性和完整性 Ⅲ完善内部控制制度和流程 Ⅳ公平对待股东和客户 单选题 1分

26、督察长的职责包括（）。 Ⅰ组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施 Ⅱ对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见 Ⅲ对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查 Ⅳ向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况 Ⅴ及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 Ⅵ保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。 单选题 1分

27、督察长在履行职责时应该坚持原则、独立客观，以保护（）为根本出发点，公平对待投资者。 单选题 1分

28、在设置业务体系和组织架构时，一定要体现以下几个原则（）。 Ⅰ相互制约和不相容职责分离原则； Ⅱ授权清晰原则； Ⅲ适时性原则。 单选题 1分

29、基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。 单选题 1分

30、基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户（）授予。 单选题 1分

31、公司制度定期更新，可以是（）更新。 单选题 1分

32、一般基金管理公司内部设有四大专业委员会（）。 Ⅰ投资决策委员会 Ⅱ产品审批委员会 Ⅲ风险控制委员会 Ⅳ运营估值委员会 Ⅴ研究发展委员会 单选题 1分

33、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。 单选题 1分

34、投资决策委员会一般由基金管理公司的（）及其他相关人员组成。 Ⅰ总经理、分管投资的副总经理 Ⅱ投资总监 Ⅲ研究部经理 Ⅳ风控部经理 单选题 1分

35、基金经理在授权范围内全权负责基金的（）。 单选题 1分

36、投资决策委员会所议事项具体为（）。 Ⅰ决定公司的投资决策程序及权限设置原则； Ⅱ决定基金的投资原则、投资目标和投资理念； Ⅲ决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案； Ⅳ审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例里仓个股的投资方案； Ⅴ审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况； Ⅵ定期检讨并调整投资限制性指标。 单选题 1分

37、（）负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。 单选题 1分

38、产品审批委员会所议事项包括（）。 Ⅰ讨论、制定公司产品战略 Ⅱ审核具体产品方案，评估产品运作风险 Ⅲ根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级 单选题 1分

39、风险控制委员会主要职责包括（）。 Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制； Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性； Ⅲ.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定； Ⅳ对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策； Ⅴ审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。不同公司情况不同，有些公司还分别设了投资风险委员会和运营风险委员会。 单选题 1分

40、估值委员会所议事项包括（）。 Ⅰ制定、修订公司的估值政策及程序； Ⅱ制定、修订估值流程及人员的分工和职责； Ⅲ制定、修订投资品种的估值方法； Ⅳ其他需要估值委员会审议的事项。 单选题 1分

41、每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为（）。 Ⅰ投资 Ⅱ研究 Ⅲ交易部门 Ⅳ产品营销部门 Ⅴ合规与风险部门 单选题 1分

42、投资部按照投资标的可以细分为（）。 Ⅰ权益部 Ⅱ债券部 Ⅲ衍生投资部 Ⅳ国际投资部等 单选题 1分

43、（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。 单选题 1分

44、交易部的主要职能有（）。 Ⅰ执行投资部的交易指令 Ⅱ记录并保存每日投资交易情况 Ⅲ保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度 Ⅳ负责基金交易席位的安排、交易量管理 单选题 1分

45、大基金公司可以细分为（）等，小基金公司可以统一设为市场部。 Ⅰ产品部 Ⅱ销售部 Ⅲ营销部 Ⅳ客户服务中心 单选题 1分

46、基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（）。 Ⅰ最低性原则 Ⅱ局面性原则 Ⅲ权责匹配原则 Ⅳ独立性原则 Ⅴ定性和定量相结合原则 Ⅵ适时性原则 单选题 1分

47、董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（）。 Ⅰ确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略； Ⅱ审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度； Ⅲ审议公司风险管理报告； Ⅳ可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。 单选题 1分

48、公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（）。 Ⅰ根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行； Ⅱ在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序； Ⅲ根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案； Ⅳ组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作； Ⅴ向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告； Ⅵ审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度。 单选题 1分

49、风险管理职能部门或岗位的职责包括（）。 Ⅰ执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标； Ⅱ对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统； Ⅲ对新产品、新业务进行独立监测和评估提出风险防范和控制建议； Ⅳ负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告； Ⅴ组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作。 单选题 1分

50、从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为（）。 Ⅰ业务风险 Ⅱ投资风险 Ⅲ市场风险 Ⅳ操作风险 单选题 1分

51、投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（）主要责任人是投资部门。 Ⅰ流动性风险 Ⅱ信用风险 Ⅲ利率风险 Ⅳ市场风险 单选题 1分

52、关于流动性风险，下列说法错误的是（）。 单选题 1分

53、操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（）。 Ⅰ制度和流程风险 Ⅱ信息技术风险 Ⅲ业务持续风险 Ⅳ人力资源风险 Ⅴ流动性风险 单选题 1分

54、关于制度和流程风险，下列说法错误的是（）。 单选题 1分

55、关于信息技术系统风险，下列说法错误的是（）。 单选题 1分

56、（）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。 单选题 1分

57、危机处理应遵循的原则是（）。 Ⅰ完备性原则、尽快恢复原则 Ⅱ预防为主的原则、积极沟通原则 Ⅲ及时报告原则 Ⅳ优先性原则 Ⅴ相互协作原则、认真总结的原则 Ⅵ催促他人尽快处理原则 单选题 1分

58、（）的评价是风险管理中的主要环节。 Ⅰ风险识别 Ⅱ风险评估 Ⅲ风险应对 Ⅳ风险报告和监控 Ⅴ风险管理体系 单选题 1分

59、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。 单选题 1分

60、股东有权查阅信息资料，包括（）。 Ⅰ公司财务报告 Ⅱ股东会、董事会 Ⅲ监事会等会议决议 Ⅳ公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等的个人简历 单选题 1分

61、基金公司股东必须承担的义务包括（）。 Ⅰ履行出资义务； Ⅱ尊重公司的独立性，严格执行信息传递和保密制度； Ⅲ不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益； Ⅳ长期投资的理念。 单选题 1分