1、（）的诞生标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。 单选题 1分

2、（）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。 单选题 1分

3、（）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。 单选题 1分

4、（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法实施操作程序与控制措施而形成的系统。 单选题 1分

5、根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（）考虑。 单选题 1分

6、国务院（）转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》，提出坚持积极规范、认真清理、妥善处置、的原则着手对老基金进行清理规范。 单选题 1分

7、基金持有人与基金管理人之间是（）关系。 单选题 1分

8、内部控制描述不正确的一项（）。 单选题 1分

9、企业风险管理基本框架中，（）是其他所有风险管理要素的基础。 单选题 1分

10、在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（）。 单选题 1分

11、（）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。 单选题 1分

12、以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）。 单选题 1分

13、内部控制系统的目标是（）。 单选题 1分

14、内部控制的目标是在一定范围内（）经营风险，提高基金管理人的经营效益。 单选题 1分

15、从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（）相联系。 单选题 1分

16、下列属于外部风险的是（）。 单选题 1分

17、外部风险不包括（）。 单选题 1分

18、在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容不属于的一项是（）。 单选题 1分

19、下列不属于内部控制原则的是（）。 单选题 1分

20、以下不属于内部控制的原则的是（）。 单选题 1分

21、（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 单选题 1分

22、内部控制的（）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。 单选题 1分

23、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。 单选题 1分

24、基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。 单选题 1分

25、（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 单选题 1分

26、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。 单选题 1分

27、“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中（）的内容。 单选题 1分

28、基金管理人内部控制应履行的原则不包括（）。 单选题 1分

29、基金管理公司内部控制机制是指（）。 单选题 1分

30、基金管理人内部控制机制不包括（）。 单选题 1分

31、基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（）。 单选题 1分

32、董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面（）。 单选题 1分

33、下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。 单选题 1分

34、（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 单选题 1分

35、（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 单选题 1分

36、基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。 单选题 1分

37、（）构成公司内部控制的基础。 单选题 1分

38、建议严密的（）体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 单选题 1分

39、在控制活动方面，基金公司应当建立完善的（）。 单选题 1分

40、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。 单选题 1分

41、下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。 单选题 1分

42、下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。 单选题 1分

43、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。 单选题 1分

44、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（）。 单选题 1分

45、（）是指公司内部控制的核心是风险控制制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 单选题 1分

46、公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 单选题 1分

47、基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。 单选题 1分

48、（）是业务人员上岗操作的指南。 单选题 1分

49、在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。 单选题 1分

50、基金交易应实行（），基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。 单选题 1分

51、关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。 单选题 1分

52、下列销售业务控制描述错误的一项是（）。 单选题 1分

53、下列对信息披露控制描述错误的一项是（）。 单选题 1分

54、信息技术内部控制制度不包括（）。 单选题 1分

55、下列不属于考虑公司软件的使用的一项是（）。 单选题 1分

56、基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据应当（）并且长期保存。 单选题 1分

57、基金管理人应当采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转，描述错误的一项是（）。 单选题 1分

58、下列关于基金公司会计系统说法错误的是（）。 单选题 1分

59、以下关于基金会计核算，表述错误的是（）。 单选题 1分

60、关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（）。 单选题 1分

61、基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。 单选题 1分