1、巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（）。 单选题 1分

2、关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。 单选题 1分

3、关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。 单选题 1分

4、合规独立性不包括（）。 单选题 1分

5、合规独立性中，最重要的是（）。 单选题 1分

6、合规管理部门的独立性主要要素是（）。 Ⅰ合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定 Ⅱ在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 Ⅲ合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员 Ⅳ合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告 单选题 1分

7、合规管理是一种（）活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。 单选题 1分

8、下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是（）。 单选题 1分

9、以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。 单选题 1分

10、下列属于合规管理基本原则的是（）。 单选题 1分

11、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。 单选题 1分

12、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于（）的责任。 单选题 1分

13、（）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。 单选题 1分

14、（）对公司的合规管理承担最终责任。 单选题 1分

15、合规与风险控制部的职责不包括（）。 单选题 1分

16、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。 单选题 1分

17、业务管理部门中合规文化的基础是（）。 单选题 1分

18、合规管理的意义不包括（）。 单选题 1分

19、基金管理人的合规管理目标不包括（）。 单选题 1分

20、主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（）。 单选题 1分

21、合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。 单选题 1分

22、下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。 单选题 1分

23、基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。 单选题 1分

24、（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。 单选题 1分

25、（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。 单选题 1分

26、合规管理的基本原则不包括（）。 单选题 1分

27、（）是合规管理的关键性原则。 单选题 1分

28、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（）分管合规管理部的工作。 单选题 1分

29、合规管理部门的基本职责不包括（）。 单选题 1分

30、关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。 单选题 1分

31、基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。 单选题 1分

32、基金管理人（）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。 单选题 1分

33、中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（）的通报事项。 单选题 1分

34、经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（）有权通知他们停止其行为。 单选题 1分

35、下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利（）。 单选题 1分

36、基金管理人设监事会，监事会向（）负责。 单选题 1分

37、监事会可以依法行使下列哪些职权（）。 Ⅰ检查公司的财务。 Ⅱ提议召开临时股东会。 Ⅲ列席董事会会议。 Ⅳ公司章程规定的其他职权。 Ⅴ对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议。 单选题 1分

38、监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）投票通过。 单选题 1分

39、基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）以上监事投票通过。 单选题 1分

40、（）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。 单选题 1分

41、督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 单选题 1分

42、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。 单选题 1分

43、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（）报告 单选题 1分

44、组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。 单选题 1分

45、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。 单选题 1分

46、关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（）。 单选题 1分

47、基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。 单选题 1分

48、（）应保证督察长的独立性。 单选题 1分

49、督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（）。 单选题 1分

50、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。 单选题 1分

51、（）应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。 单选题 1分

52、督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列哪些事项（）。 Ⅰ公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程 Ⅱ公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度 Ⅲ公司员工是否严格有效执行公司规章制度 单选题 1分

53、下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（）。 单选题 1分

54、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。 单选题 1分

55、基金管理人的管理层负责落实合规管理目标对合规运营承担责任履行合规管理职责是（）。 Ⅰ建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障 Ⅱ发现违法违规行为及时报告、整改落实责任追究 Ⅲ公司章程或者董事会确定的其他要求 单选题 1分

56、下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（）。 单选题 1分

57、在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（）的原则。 单选题 1分

58、公司员工违反忠实义务的行为不包括（）。 单选题 1分

59、基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（）。 单选题 1分

60、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括（）。 单选题 1分

61、合规文化不要求建立（）。 单选题 1分

62、不属于加强合规文化建设时应努力的内容为（）。 单选题 1分

63、（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。 单选题 1分

64、若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。 单选题 1分

65、合规政策内容不包括（）。 单选题 1分

66、（）负责贯彻执行合规政策。 单选题 1分

67、（）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。 单选题 1分

68、基金管理人的合规审核程序不包括（）。 单选题 1分

69、基金管理人合规部门的合规检查包括（）。 Ⅰ重大关联交易的执行情况 Ⅱ公司是否独立运作 Ⅲ基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破 Ⅳ风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节 Ⅴ公平交易制度建设及执行情况 单选题 1分

70、基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。 单选题 1分

71、合规风险的主要种类不包括（）。 单选题 1分

72、下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（）。 单选题 1分

73、投资合规性风险不包括（）。 单选题 1分

74、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。 单选题 1分

75、投资合规性风险管理主要措施不包括（）。 单选题 1分

76、信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。 单选题 1分

77、基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。 单选题 1分

78、下列不属于合规风险主要种类的是（）。 单选题 1分

79、销售合规性风险管理主要措施不包括（）。 单选题 1分

80、下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（）。 单选题 1分

81、（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。 单选题 1分

82、下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。 单选题 1分

83、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。 单选题 1分

84、董事会履行合规管理职责有（）。 Ⅰ审议批准合规管理的基本制度 Ⅱ审议批准公司年度合规报告 Ⅲ建立与合规负责人的直接沟通机制 Ⅳ决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项 Ⅴ公司章程规定的其他合规管理职责 单选题 1分