1、（）一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。 单选题 2分

2、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。 单选题 2分

3、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。 单选题 2分

4、客户的财务信息不包括（）。 单选题 2分

5、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为（）。 单选题 2分

6、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（）的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。 单选题 2分

7、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。 单选题 2分

8、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防治存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。 单选题 2分

9、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。 单选题 2分

10、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。 单选题 2分

11、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）方式提出解除协议。 单选题 2分

12、证券投资顾问业务的原则不包括（）。 单选题 2分

13、证券投资顾问应妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息，这是证券投资顾问的（）原则。 单选题 2分

14、（）依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。 单选题 2分

15、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。 单选题 2分

16、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。 单选题 2分

17、客户的基本信息不包括（）。 单选题 2分

18、下列不属于证券市场信息发布媒介的是（）。 单选题 2分

19、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当（），对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 单选题 2分

20、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。 单选题 2分

21、证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（）。 单选题 2分

22、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在（）个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。 单选题 2分

23、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。 单选题 2分

24、证券投资顾问若连续（）年不在机构从业，由协会注销其执业证书。 单选题 2分

25、只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。 单选题 2分

26、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。 单选题 2分

27、我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（）。 单选题 2分

28、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当对客户回访相关资料保存不少于（）年。 单选题 2分

29、（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 ①证券公司 ②证券交易所 ③证券投资咨询机构 ④中国证券业协会 单选题 2分

30、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 ①投资偏好 ②风险承受能力 ③服务需求 ④资产状况 单选题 2分

31、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。 ①本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素 ②投资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容 ③接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺 ④投资者应签署本风险揭示书，表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失 单选题 2分

32、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（）。 ①忠实客户利益，切实维护客户合法权益 ②遵守法律、行政法规的规定 ③遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务 ④优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益 单选题 2分

33、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施，包括的内容有（）。 ①根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程 ②定期进行风险评估、投资顾问绩效评估 ③证券投资顾问结合客户的风险承受能力，对客户做出风险提示 ④定期检查服务流程的有效性和合规性 单选题 2分

34、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）。 ①当事人的权利义务 ②证券投资顾问服务的内容和方式 ③证券投资顾问的职责和禁止行为 ④收费标准和支付方式 单选题 2分

35、投资顾问业务的客户回访应（）。 ①另设回访机制 ②全面回访 ③回访留痕或参照 ④随机抽样回访 单选题 2分

36、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。 ①证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策 ②从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬 ③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资 ④目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍 单选题 2分

37、下列关于证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户基本信息中，说法正确的是（）。 ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 ②证券投资顾问服务的内容和方式 ③投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 ④证券投资顾问可以代客户作出投资决策 单选题 2分

38、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）。 ①严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益 ②严禁相互诋毁及相互争夺客户 ③严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为己有 ④严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密 单选题 2分

39、下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是（）。 ①证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考 ②证券投资顾问不得通过广播、电视、网络报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 ③证券公司应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 ④证券公司应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 单选题 2分

40、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。 ①严禁接受客户的全权委托，但可接受经客户授权的非全权委托 ②不得代理客户办理提款，但能代理撤销指定及销户手续 ③可以接受客户的全权委托和非全权委托 ④不得代理客户办理转托管 单选题 2分

41、在证券投资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。 ①服务内容 ②服务方式 ③收费 ④风险情况 单选题 2分

42、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明（）。①机构名称 ②机构地址 ③联系人电话和性别 ④联系人职位 单选题 2分

43、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取措施包括（）。 ①责令改正 ②监管谈话 ③赔偿损失 ④出具警示函 ⑤责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 单选题 2分

44、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 ①时间 ②内容 ③方式 ④依据 单选题 2分

45、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户（）。 ①身份 ②证券投资经验 ③投资需求与风险偏好 ④财产与收入状况 单选题 2分

46、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。（） ①公平 ②合理 ③自愿 ④公正 单选题 2分

47、证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备。 ①中国证监会 ②公司住所地证监局 ③媒体所在地证监局 ④证券交易所 单选题 2分

48、证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。 ①对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 ②向客户承诺最低收益 ③向客户保证投资收益 ④夸大过往的投资业绩 单选题 2分

49、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。 ①电话 ②传真 ③电子信箱 ④地址 单选题 2分

50、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节？（）。 ①服务模式的选择和设计 ②客户签约 ③形成服务产品 ④服务提供 单选题 2分

51、证券投资顾问不得通过（）等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 ①广播 ②电视 ③网络 ④报刊 单选题 2分

52、证券投资顾问的流程包括（）。 ①服务模式的选择和设计 ②客户签约 ③形成服务产品 ④服务提供 单选题 2分

53、证券投资顾问业务签订协议应当（）。 ①评估客户的风险承受能力 ②为客户选择适当的投资顾问服务或产品 ③告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况 ④替客户进行签约 单选题 2分

54、证券投资顾问应当在评估客户（）基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 ①风险承受能力 ②经济条件 ③服务需求 ④家庭成员 单选题 2分

55、证券投资建议、客户回访及投诉管理包括（）。 ①.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 ②.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 ③.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 ④.证券公司应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 ⑤.证券公司应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 单选题 2分

56、中国证监会颁布的《关于发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求，下列说法正确的有（）。 ①发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和本规定 ②应当公平对待其发布对象，但在特定条件下可优先将资料提供给特定对象 ③为了实现信息的保密性，不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见 ④应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理 单选题 2分

57、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是（）。 ①由中国证监会及其派出机构给予处罚 ②涉嫌犯罪的，依法移送司法机关 ③情节严重的，由司法机关依照法律、行政法规和相关规定作出行政处罚 ④中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新增客户 单选题 2分

58、按照《证券投资顾问业务暂行规定》，以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构，规范的执业行为有（）。 ①揭示软件工具固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或有重大遗漏 ②客观说明软件工具的功能，不得对其功能进行误导性宣传 ③表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的应当说明其方法和局限 ④说明软件工具所使用的数据信息来源 单选题 2分

59、证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（）。 ①公司高管层的隔离 ②公司各业务板块或部门之间的隔离 ③证券投资顾问与证券分析师之间的隔离 ④信息审核人员之间的隔离 单选题 2分

60、证券服务机构制作、出具的文件有（），给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 ①虚假记载 ②误导性陈述 ③对业绩进行预测 ④重大遗漏 ⑤承诺承担损失 单选题 2分

61、证券公司应当规范证券投资顾问业务的禁止行为包括（）。 ①对过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 ②承诺或者保证投资收益 ③对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传 ④对客户的风险承受能力进行分析 单选题 2分

62、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。 ①证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少3年 ②证券公司对新客户应当在1个月内完成回访 ③证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10％ ④、证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为 单选题 2分