1、下列关于货币市场、资本市场和金融市场关系的表述，正确的是（　　）。 单选题 2分

2、按（　　）划分，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。 单选题 2分

3、资本市场不包括（　　）。 单选题 2分

4、资本市场包括证券融资和期限超过一年的中长期资金借贷以及（　　）的市场。 单选题 2分

5、资本市场的（　　）功能是资本市场最原始也是最基本的功能之一。 单选题 2分

6、资本的（　　）是经济发展的重要问题。 单选题 2分

7、保证信息的（　　）、透明性和可得性，有助于广大投资者对公司投资与经营活动进行监督，通过强有力的企业外部监督约束机制，促进企业的规范化运作。 单选题 2分

8、资本市场的派生功能是（　　）。 单选题 2分

9、现代市场经济中，物质要素和人力资本要素的流动是以（　　）的投入和流动为前提的。 单选题 2分

10、政府可以通过调整（　　）影响金融资产的价格等手段，引导社会资金流入、流出资本市场，达到运用间接调控工具引导资金流向、实现资源合理配置的目的。 单选题 2分

11、完善的资本市场要求相关企业必须保证信息公开性、（　　）和具有可获得性。 单选题 2分

12、最常见的直接融资方式是（　　）。 单选题 2分

13、资本市场按（　　）可分为发行市场和流通市场。 单选题 2分

14、（　　）是发行主体筹集资金，实现资本职能转化的场所。 单选题 2分

15、目前我国的（　　）机构以银行为主体，包括中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行四家商业银行。 单选题 2分

16、我国资本市场的功能包括（　　）。 多选题 5分

17、金融市场是指（　　）等融资活动的场所。 多选题 5分

18、具体来说，资本市场对经济发展的作用表现在（　　）。 多选题 5分

19、资本市场推动经济结构的调整与优化，表现在（　　）。 多选题 5分

20、资本市场具有融资功能，能够为经济建设提供长期资金。融资功能是资本市场最原始也是最基本的功能之一，主要体现在（　　）。 多选题 5分

21、一级市场又称为“发行市场”，是由（　　）三个元素构成的。 多选题 5分

22、资本市场中的二级市场一般分为（　　）。 多选题 5分

23、目前我国的间接融资机构以银行为主体，包括中国工商银行、中国农业银行、中国银行和中国建设银行四家商业银行和（　　）三家政策性银行。 多选题 5分

24、我国证券交易所的设立和解散，由（　　）决定。 单选题 2分

25、我国设立证券公司所依据的法律包括（　　）。 单选题 2分

26、企业债券按发行方式可分为（　　）。 单选题 2分

27、下列关于封闭式基金与开放式基金的表述，正确的是（　　）。 单选题 2分

28、根据我国法律，下列不得作为融资租赁物的是（　　）。 单选题 2分

29、下列业务中批准成立的证券公司不能经营的是（　　）。 单选题 2分

30、对于股票的发行，以下不适合采用非公开发行方式的是（　　）。 单选题 2分

31、股票流通市场是（　　），是已经发行的各种股票转让、流通、交易的场所。 单选题 2分

32、股票市场有（　　）、转化资本、转让资本、给股票赋予价格的功能。 单选题 2分

33、上市公司是股份有限公司中股票在（　　）上市交易的股份有限公司。 单选题 2分

34、（　　）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。 单选题 2分

35、股票交易市场在股票买卖者之间架起了一座桥梁，使非资本的货币资金转化为生产资本，这对资本的追加、促进企业的经济发展有着极为重要的意义。这体现了股票市场的（　　）功能。 单选题 2分

36、下列关于股票市场及其主体的叙述中，错误的是（　　）。 单选题 2分

37、在价格招标的方式下，关于中标规则的表述不正确的是（　　）。 单选题 2分

38、（　　）是发行和买卖债券的场所，它是资本市场的一个重要组成部分。 单选题 2分

39、根据债券发行地点的不同，债券市场可划分为（　　）。 单选题 2分

40、（　　）是指各个国债承销机构组成承销团，通过与财政部签订承销协议来决定发行条件、承销费用和承销义务。 单选题 2分

41、（　　）是财政部根据需求情况，向社会养老保险基金、失业保险基金和金融机构等特定机构发行的国债。 单选题 2分

42、企业申请其所发行的企业债券在上海或深圳证券交易所上市交易的，应报经（　　）核准，并按照有关规定办理上市申请手续。 单选题 2分

43、下列不是按债券票面利率是否变动分类的是（　　）。 单选题 2分

44、（　　）是一种即期易货交易，是指投资者根据合同商定的付款方式买卖国债，在一定时期内进行券款的交割，实现债券所有权的转让。 单选题 2分

45、上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应满足发行债券的条件外，还应满足发行股票的条件，并由（　　）核准。 单选题 2分

46、目前一般企业债券发行的核准部门为（　　）。 单选题 2分

47、下列关于开放式基金的表述，错误的是（　　）。 单选题 2分

48、按照（　　），可将基金分为公司型投资基金和契约型投资基金。 单选题 2分

49、基金（　　）是指发起设立基金，采取必要的行为和措施，并完成发起设立基金法定程序的机构。 单选题 2分

50、基金募集申请经（　　）核准后，方可发售基金份额。 单选题 2分

51、封闭式基金在募集基金时，必须明确基金份额总额和基金合同期限，封闭式基金的募集金额不低于2亿元人民币、合同期限为（　　）年以上。 单选题 2分

52、（　　）的主要投资对象是资本市场上的上市股票与债券，货币市场上的短期票据与银行同业拆借，以及金融期货、黄金、期权交易、不动产等。 单选题 2分

53、（　　）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。 单选题 2分

54、（　　）在募集基金时，必须明确基金的最低募集份额总额。 单选题 2分

55、下列关于基金的叙述有误的是（　　）。 单选题 2分

56、按规定，以有限责任公司创业投资企业的，向管理部门备案时，投资者人数不得超过（　　）人。 单选题 2分

57、（　　）是指产权权能所指向的标的，是产权主体可以控制和支配或享有的具有文化、科学和经济价值的物质资料以及各类无形资产。 单选题 2分

58、产权交易可以从多个角度进行分类。按产权交易的（　　）分类，有法人与法人之间的产权交易、法人与自然人之间的产权交易和自然人与自然人之间的产权交易。 单选题 2分

59、产权包括资产的所有权、占有权、支配权、使用权、收益权和处置权等等，其中（　　）是基础。 单选题 2分

60、下列关于企业国有产权的叙述中，有误的是（　　）。 单选题 2分

61、（　　）是以同一标的物为融资租赁物多次融资租赁的形式。 单选题 2分

62、（　　）是以租赁物为交易对象、以租赁方式进行融资的市场，它既是进行租赁活动的场所，也是租赁活动中各种关系的总和。 单选题 2分

63、（　　）是以融物的方式达到融资目的的一种具有投资性质的交易行为，是一种服务贸易。 单选题 2分

64、产权具有（　　）等基本属性。 多选题 5分

65、产业投资基金的发起人应具备的条件有（　　）。 多选题 5分

66、下列情形中可由证券交易所决定暂停其股票上市交易的有（　　）。 多选题 5分

67、一个完整的股票市场由（　　）四个主体共同组成。 多选题 5分

68、证券公司可以经营的业务有（　　）。 多选题 5分

69、国债的发行市场是指决定国债的具体（　　）和引导一般投资者认购并办理认购事宜、缴纳款项等业务的场所。 多选题 5分

70、我国的国债交易按交易形式可分为（　　）。 多选题 5分

71、企业债券按不同标准可以分为很多类，主要以（　　）为标准分类。 多选题 5分

72、《证券法》规定，公开发行公司债券应符合（　　）条件。 多选题 5分

73、担保债券是指以（　　）等方式发行的债券。 多选题 5分

74、按债券票面利率是否变动可将债券分为（　　）。 多选题 5分

75、办理储蓄业务的机构都不得以（　　）资金购买企业债券。 多选题 5分

76、证券投资基金主要投资对象是资本市场上的上市股票与债券，以及货币市场上的（　　）等。 多选题 5分

77、投资基金是一种利益共享、风险共担的资金集合方式。在我国，一般将投资基金划分为（　　）。 多选题 5分

78、证券投资基金根据投资风险与收益不同，可分为（　　）。 多选题 5分

79、在我国，证券投资基金的发行方式主要有（　　）。 多选题 5分

80、下列关于封闭式基金的说法中，正确的有（　　）。 多选题 5分

81、创业投资企业向管理部门备案应当具备的条件有（　　）。 多选题 5分

82、经国务院批准，国家发展和改革委员会、科技部、财政部等10个部门联合颁布的《创业投资企业管理暂行办法》对创业投资企业的经营范围有严格的规定，主要内容包括（　　）。 多选题 5分

83、创业投资企业的经营范围限于（　　）。 多选题 5分

84、产权是以财产所有权为基础，包括对财产的（　　）。 多选题 5分

85、广义的产权交易市场是指所有产权交易活动的总和，包括（　　）。 多选题 5分

86、产权交易按产权交易方式分类，有（　　）。 多选题 5分

87、企业国有产权转让应当遵守法律法规和政策规定，有利于国有经济布局和结构的战略性调整，促进国有资本优化配置，坚持（　　）的原则，保护国家和其他各方合法权益。 多选题 5分

88、下列关于企业国有产权交易的叙述中，正确的有（　　）。 多选题 5分

89、产权交易是指资产所有者将其资产所有权和经营权有偿转让的一种经济活动，应当遵循（　　）和公开、公平、公正的原则。 多选题 5分

90、融资租赁是以融物的方式达到融资目的的一种具有投资性质的交易行为，包括（　　）。 多选题 5分

91、适用于融资租赁交易的融资物包括（　　）。 多选题 5分

92、下列关于融资租赁的正确表述有（　　）。 多选题 5分

93、中长期贷款具有（　　）、不确定性因素多等特点，因而中长期贷款的利率较高，对企业的资信要求也高。 多选题 5分

94、我国银行业监督管理的目标包括（　　）。 单选题 2分

95、我国证券投资基金的监管主体是（　　）。 单选题 2分

96、（　　）包括提前偿付风险和偿付风险两种形式。 单选题 2分

97、（　　）是指证券市场流动性或者金融参与者因自身现金流动性的变化而造成的不确定性。 单选题 2分

98、（　　）是我国银行业的监督管理机构。 单选题 2分

99、证券市场监管的核心任务是保护（　　）的合法权益。 单选题 2分

100、对证券市场的监管体现为对（　　）和市场运行的规范化。 单选题 2分

101、（　　）是指以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定，影响市场价格，扰乱证券市场秩序的行为。 单选题 2分

102、基金监管的主要内容包括（　　）。 多选题 5分

103、银行业金融监管的内容主要包括（　　）。 多选题 5分

104、资本市场是一个高风险的市场，其风险具有（　　）基本特征。 多选题 5分

105、资本市场风险是指资本市场各种条件的变化给市场参与者造成的收益或损失的不确定性。资本市场的风险分为（　　）和法律风险等。 多选题 5分

106、证券监管的主要内容有（　　）。 多选题 5分