1、2018年4月17日沪深300指数开盘报价为3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10％，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率。 单选题 1分

2、世界上最早的证券交易所是（）。 单选题 1分

3、下列关于金融期权的定义说法正确的有（）。①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利②金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式③期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务④期权的买方则在收取了一定数量的期权费后在一定期限内必须无条件服从卖方的选择并履行成交时的允诺 单选题 1分

4、（）也被称为“看涨期权”。 单选题 1分

5、下列属于场外交易市场的有（）。①拆借市场②期货交易所③黄金市场④证券交易所 单选题 1分

6、（）=期权价值变化/到期时间变化。 单选题 1分

7、以下（）是契约型基金与公司型基金的区别。①期限不同②资金的性质不同③投资者的地位不同④基金的营运依据不同 单选题 1分

8、将基金划分为公募基金和私募基金，是按照（）划分的。 单选题 1分

9、M公司将自己拥有的10％的资金资产投资于股票，剩余的90％用于投资国债，则该证券投资基金为（）。 单选题 1分

10、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气这反映了金融市场重要性的（）。 单选题 1分

11、基金的主要当事人有（）。①基金持有人②基金投资者③基金管理人④基金托管人 单选题 1分

12、基金的募集一般要经过（）几个步骤。①申请②注册③发售④基金合同生效 单选题 1分

13、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1％～1.5％，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（）以下。 单选题 1分

14、国债的竞争性招标方式包括（）。 单选题 1分

15、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。 单选题 1分

16、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。①证券交易所；②中国证监会；③商业银行；④证券登记结算机构。 单选题 1分

17、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。①银行存款；②购买国债；③中央银行债券；④中央级金融机构发行的金融债券。 单选题 1分

18、目前我国发行的普通国债有（）。①记账式国债②储蓄国债（凭证式）③储蓄国债（电子式）④附息式国债 单选题 1分

19、下列关于金融债券的说法中，错误的是（）。 单选题 1分

20、下列关于外国债券的说法，正确的是（）。 单选题 1分

21、以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（）。 单选题 1分

22、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。①远期交易买卖双方必须签订远期合同②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间间隔③远期交易通过正式谈判，双方达成一致后签订合同才算成立④远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动 单选题 1分

23、债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级应不少于（）个工作日。 单选题 1分

24、A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万元，无优先股，因此A公司的股票账面价值为（）元。 A.8 单选题 1分

25、按照《公司法》规定，下列说法正确的是（）。 单选题 1分

26、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（）。 单选题 1分

27、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价（）。 单选题 1分

28、下列（）公司可能会被强制退市。①公司的年报有误导性信息，受到中国证监会处罚，被认定为违法而暂停上市，在中国证监会做出处罚决定之日的一年内，被证券交易所根据规则做出终止其上市交易的决定②M公司股本为5亿元，但社会公众持股比例仅为20％③N公司因审计意见类型被暂停上市后，该公司的年度财务报告被注册会计师出具无法表示意见④T公司被法院宣告破产⑤P公司被暂停上市后，在规定期限内没有提出恢复上市申请 单选题 1分

29、A公司今年的息税前利润为500万元，调整所得税为90万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性负债增加15万元，资本性支出为55万元。因此当年的企业自由现金流为（）万元。 A.310 单选题 1分

30、下列股票能被选人沪深300指数的有（）。 单选题 1分

31、股票、债券等属于（）。 单选题 1分

32、下列做法中，不符合相关规定的是（）。 单选题 1分

33、下面说法正确的是（）。 单选题 1分

34、在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（）。 单选题 1分

35、在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（）。①先行性指标②同步性指标③滞后性指标④技术性指标 单选题 1分

36、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（）类型。①风险敏感型②风险偏好型③风险中立型④风险规避型 单选题 1分

37、会员大会可以行使的职能不包括（）。 单选题 1分

38、金融债券作为一种特殊类型的债券，具有以下（）特点。①金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系②金融债券一般不记名、不挂失，不可以抵押和转让③我国金融债券的发行对象主要是个人④金融债券的利息不记复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息 单选题 1分

39、人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（）。 单选题 1分

40、首次公开发行是指拟上市公司首次面向（）募集资金并上市的行为。①不特定的社会公众投资者②特定的社会公众投资者③公开发行债券④公开发行股票 单选题 1分

41、国际直接投资主要三种形式是（）。①采取独资企业的方式在国外建立一个新企业②收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例③利润再投资④利用国际证券市场上发行的普通股股票价格波动高抛低吸 单选题 1分

42、我国对合格境外投资者机构汇出汇入资金的规定有（）。①合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金②汇入的本金应当是国家外汇局批准的可兑换货币③合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，当向中国证监会和国家外汇管理局做出口头解释④已批准额度和实际汇入金额的差额，在未经国家外汇局批准之前不得汇入 单选题 1分

43、下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（）。 单选题 1分

44、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（）和（）。 单选题 1分

45、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以电子方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 单选题 1分

46、外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（）。①人民币外汇市场包括在岸市场和离岸市场②银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种，其中竞价交易占主导地位③我国银行间外汇市场完整形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所④我国的外汇市场交易工具包括即期、远期和掉期等类型 单选题 1分

47、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（）。①利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行②利率债风险小于信用债③铁路总公司发行的债券为信用债④信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券 单选题 1分

48、我国政策性银行不包括（）。 单选题 1分

49、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。①“大一统”的单一银行体系②不断完善的金融监管框架和基础设置③多层次性④多元性 单选题 1分

50、证券市场包括（）。①信托市场②股权投资市场③债券市场④证券衍生品市场 单选题 1分

51、下列关于货币政策最终目标的表述错误的是（）。 单选题 1分

52、下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是（）。①预期的通货膨胀率与债券和股票价格成反方向变动关系②货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求呈同方向变动③市场交易机制的核心是价格发现机制④利率对金融市场的影响是局部的、非系统的 单选题 1分

53、以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。①存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件②准备金比例与银行可用贷款资金呈正向相关③存款派生能力与存款准备金比例呈负向变动关系④存款准备金的高低影响货币的供应量 单选题 1分

54、证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（）、证券资产管理业务等。 单选题 1分

55、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（）。 单选题 1分

56、1949年至1978年期间，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（）。①成立非银行金融机构②建立统一的人民币制度③成立新中国的金融机构体系④建立以中央银行为中心的多金融主体分工协作的金融体系 单选题 1分

57、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发雇的是（）。 单选题 1分

58、下列不属于直接融资的特点有（）。①间接性②融资的相对集中性③融资信誉有较大的差异性④可逆性 单选题 1分

59、常见的间接融资方式有（）。①银行信用融资②消费信用融资③租赁融资④商业信用融资 单选题 1分

60、（）是证券市场上最活跃的投资者。 单选题 1分

61、证券交易所的监管职能包括对（）的管理。①证券交易活动；②会员；③上市公司；④证券市场。 单选题 1分

62、证券具有极高的流动性必须满足的条件有（）。①很容易变现；②变现的交易成本极小；③本金保持相对稳定；④变现的交易成本较高。 单选题 1分

63、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。 单选题 1分

64、（）是指由于证券市场瞬息万变，人们很难准确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资时机上可以分散进行。 单选题 1分

65、（）指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。 单选题 1分

66、《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。 单选题 1分

67、1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（）。 单选题 1分

68、按存款创造原理，法定存款准备金率高，货币乘数则（）。 单选题 1分

69、保险公司投资于无担保企业（公司）债券的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（）。 单选题 1分

70、从事证券投资基金活动应当遵循的原则不包括（）。 单选题 1分

71、（）年，美国堪萨斯交易所推出全球首个股票指数期货合约——价值线指数期货合约。 单选题 1分

72、（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。 单选题 1分

73、（）只在期货市场上买卖合约，并不涉及现货交易。 单选题 1分

74、《中国保险监督管理委员会关于修改（保险资金运用管理暂行办法）的决定》，自（）起施行。 单选题 1分

75、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）或其他金融机构担任。 单选题 1分

76、按（）的不同，金融市场可以分为货币市场资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。 单选题 1分

77、证券公司的主要业务包括（）。①证券承销业务；②证券自营业务；③证券资产管理业务；④证券投资咨询业务。 单选题 1分

78、（）是整个证券市场的核心。 单选题 1分

79、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 单选题 1分

80、全国社保基金理事会直接运作的基金的投资范围限于（），其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。①银行存款②金融债③在一级市场购买国债④股票 单选题 1分

81、中国证监会的职责有（）。①依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则；②依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理；③依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则；④依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督。 单选题 1分

82、中国证券业协会履行的职责包括（）。①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；②收集整理证券信息，为会员提供服务；③为组织公平的集中交易提供保障；④组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。 单选题 1分

83、以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。 单选题 1分

84、中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是（）。①运行独立；②监察独立；③代码独立；④板块独立。 单选题 1分

85、自1998年建立了集中统一监管体制后，实施了（）的辖区监管责任制。①属地监管；②职责明确；③责任到人；④相互配合。 单选题 1分

86、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为（）。 单选题 1分

87、（）是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 单选题 1分

88、（）是资本市场的核心功能。 单选题 1分

89、《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。 单选题 1分

90、2004年1月，（）发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。 单选题 1分

91、保荐制度核心内容是（） 单选题 1分

92、从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。 单选题 1分

93、以下对证券投资者描述错误的是（）。 单选题 1分

94、（）是指金融体系由于遭受了大规模的冲击而无法持续有效运转的可能性。这种风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为不可分散风险。 单选题 1分

95、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。 单选题 1分

96、证券公司开展自营业务要求（）。①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见 单选题 1分

97、证券市场融资活动的方式主要包括（）。①股票融资②债券融资③投资基金融资 单选题 1分

98、证券市场中介机构是指（）。 单选题 1分

99、QFII是在一定规定和限制下，（），通过严格监管的专门账户投资（），其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。①汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币②汇出一定额度的本币资金，并转换为外地货币③当地证券市场④外地证券市场 单选题 1分

100、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。 单选题 1分