1、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 单选题 1分

2、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。 单选题 1分

3、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。 单选题 1分

4、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。 单选题 1分

5、风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过（）个工作日。 单选题 1分

6、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。 单选题 1分

7、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（） 单选题 1分

8、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。 单选题 1分

9、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。 单选题 1分

10、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。 单选题 1分

11、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。 单选题 1分

12、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。 单选题 1分

13、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为（）。 单选题 1分

14、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。 单选题 1分

15、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。 单选题 1分

16、据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（） 单选题 1分

17、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）。 单选题 1分

18、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。 单选题 1分

19、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。 单选题 1分

20、期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（） 单选题 1分

21、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。 单选题 1分

22、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。 单选题 1分

23、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。 单选题 1分

24、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 单选题 1分

25、期货公司净资本的预警标准是（）。 单选题 1分

26、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 单选题 1分

27、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在（）年以上 单选题 1分

28、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（）资格。 单选题 1分

29、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。 单选题 1分

30、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。 单选题 1分

31、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。 单选题 1分

32、期货交易所设理事会，每届任期（）年。 单选题 1分

33、期货交易所以其全部财产承担（）责任。 单选题 1分

34、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。 单选题 1分

35、期货业协会的性质是（）组织，属于社会团体法人 单选题 1分

36、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（）确定管辖。 单选题 1分

37、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者 单选题 1分

38、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。 单选题 1分

39、首席风险官应当在每季度结束之日起＇（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 单选题 1分

40、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。 单选题 1分

41、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。 单选题 1分

42、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。 单选题 1分

43、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。 单选题 1分

44、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。 单选题 1分

45、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（）。 单选题 1分

46、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 单选题 1分

47、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。 单选题 1分

48、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。 单选题 1分

49、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。 单选题 1分

50、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 单选题 1分

51、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。 单选题 1分

52、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。 单选题 1分

53、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。 单选题 1分

54、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。 单选题 1分

55、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。 单选题 1分

56、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。 单选题 1分

57、会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。 单选题 1分

58、会员制期货交易所会员大会由（）主持。 单选题 1分

59、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准后实施。 单选题 1分

60、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。 单选题 1分

61、《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好_这主要表现在（）。 多选题 1分

62、按照信息公示有关规定，期货公司应当在（）公示其营业场所，从业人员情况等相关信息。 多选题 1分

63、对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货公司会员单位，中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括（） 多选题 1分

64、法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当（）。 多选题 1分

65、根据《期货从业人员管理办法》的规定，由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有（）。 多选题 1分

66、根据《期货公司管理办法》的规定，下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。 多选题 1分

67、根据规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件包括（）。 多选题 1分

68、公司制期货交易所董事会行使的职权包括（）。 多选题 1分

69、国务院期货监督管理机构对期货公司的（）实行资格管理。 多选题 1分

70、客户保证金不足时，下列表述正确的有（）。 多选题 1分

71、期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是（）。 多选题 1分

72、期货公司不得运用（）等方式欺诈客户。 多选题 1分

73、期货公司的从业人员不得有下列哪些行为？（） 多选题 1分

74、期货公司的首席风险官的职责包括（）。 多选题 1分

75、期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括（）。 多选题 1分

76、期货公司会员不得为（）申请开立金融期货交易编码。 多选题 1分

77、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院期货监督管理机构可以区別情形，对其采取的措施包括（）。 多选题 1分

78、期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。 多选题 1分

79、期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（）。 多选题 1分

80、期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户（）。 多选题 1分

81、期货公司提供交易咨询服务时应当（）。 多选题 1分

82、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，（）应当至少保存20年。 多选题 1分

83、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保（）等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。 多选题 1分

84、期货公司作为债务人时，人民法院不得冻结、划拨的资金包括（）。 多选题 1分

85、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（）的行为。 多选题 1分

86、期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。 多选题 1分

87、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。 多选题 1分

88、全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。 多选题 1分

89、申请办理期货从业资格的条件包括（）。 多选题 1分

90、申请资产管理业务试点资格的期货公司，应具备的条件包括（）。 多选题 1分

91、投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成（）。 多选题 1分

92、下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有（）。 多选题 1分

93、下列关于期货交易所的说法中，正确的有（）。 多选题 1分

94、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的有（）。 多选题 1分

95、下列应遵守《期货从业人员管理办法》的人员包括（）。 多选题 1分

96、营业部负责人不能兼任的职务有（） 多选题 1分

97、证券公司不得（）。 多选题 1分

98、证券公司介绍（）开户的，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 多选题 1分

99、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括（）。 多选题 1分

100、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有（）。 多选题 1分

101、期货公司及其营业部的许可证由商务部统一印制。（） 判断题 1分

102、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先与客户签订书面合同，经客户签字确认后，向客户出示风险说明书（） 判断题 1分

103、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。 判断题 1分

104、期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司应当在7日内向期货公司住所地中国期货业协会报告。（） 判断题 1分

105、期货公司依法对保证金安全实施监控。（） 判断题 1分

106、期货公司应当按照中国期货保证金控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部无须保存所办理的客户开户资料及其影像资料。（） 判断题 1分

107、期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权由合并前的各期货交易所享有；合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。（） 判断题 1分

108、设立期货公司，持有100％股权的股东，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币20亿元。（） 判断题 1分

109、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。（） 判断题 1分

110、申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。（） 判断题 1分

111、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（） 判断题 1分

112、申请资产管理业务试点资格的期货公司申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。（） 判断题 1分

113、实行会员分级结算制度的期货交易所应当向全体会员收取结算担保金。（） 判断题 1分

114、实行全员结算制度的期货交易所会员中，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范国开展相关业务；非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。（） 判断题 1分

115、为了保障期货交易的顺利进行.证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可以代期货公司、客户收付期货保证金。（） 判断题 1分

116、在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员（）。 判断题 1分

117、在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人的，其任职资格自改任之日起自动失效。（） 判断题 1分

118、在我国，设立期货交易所，由财政部审批。（） 判断题 1分

119、中国期货保证金监控中心有限责任公司应当将次日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。（） 判断题 1分

120、中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。（） 判断题 1分

121、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。 不定项选择题 1分

122、李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利二十余万元，并给予李某好处费五万元。关于本案例中的李某，下列说法正确的是（）。 不定项选择题 1分

123、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准？（） 不定项选择题 1分

124、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋勢，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的双险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。 不定项选择题 1分

125、某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分別达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2009年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是（）。 不定项选择题 1分

126、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（）。 不定项选择题 1分

127、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分別是50000手和20000。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分別买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（） 不定项选择题 1分

128、孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期土豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户将其财产交由孙某代管买入期货，但事实上孙某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失，根据该案例，孙某的行为违反了（）的规定。 不定项选择题 1分

129、孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下四个人，其中可以作为推荐人的是（）。 不定项选择题 1分

130、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。 不定项选择题 1分

131、王某是上海交易所的会员，想在2009年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨.根据最低保证金要求——合约价格的5％，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（） 不定项选择题 1分

132、甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是（）。 不定项选择题 1分

133、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。 不定项选择题 1分

134、张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后该期货公司向协会报告。该期货公司（）。 不定项选择题 1分

135、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（）救济措施 不定项选择题 1分

136、某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（）。 不定项选择题 1分

137、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4％，市场风险急剧増大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5％提高到6％，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。 不定项选择题 1分

138、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。 不定项选择题 1分

139、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（）。 不定项选择题 1分

140、某铜治炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。那么造成的损失由（）承担。 不定项选择题 1分