1、以下关于内部控制的职责分工说法正确的是（ ）。 单选题 1分

2、信息与沟通的基本要求不包括（ ）。 单选题 1分

3、关于高级管理层应当承担的内部控制职责，说法正确的有( )。 多选题 1分

4、中国银行业监督管理委员会在《商业银行内部控制评价试行办法》中，认为商业银行内部控制的要素有( )。 多选题 1分

5、( )是内部控制的三大目标。 多选题 1分

6、以下属于风险管理框架八大要素的有( )。 多选题 1分

7、风险评估的主要环节有哪些?( ) 多选题 1分

8、风险应对策略主要的基本类型包括( )。 多选题 1分

9、信息与沟通的基本要求有哪些?( ) 多选题 1分

10、商业银行应根据风险评估结果，通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法，运用的控制措施主要包括( )。 多选题 1分

11、在商业银行内部控制中董事会应负责的工作有（ ）。 多选题 1分

12、关于银行合规风险控制的三道防线，以下说法正确的是（ ）。 多选题 1分

13、风险确定是指在识别风险的基础上，采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。（ ） 判断题 1分

14、以下关于合规文化的特点说法错误的是（ ）。 单选题 1分

15、根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会的合规管理职责的是（ ） 单选题 1分

16、下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是（ ）。 单选题 1分

17、商业银行各业务条线和分支机构的（ ）应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。 单选题 1分

18、关于合规管理，下列表述不正确的是（ ）。 单选题 1分

19、合规文化的实现包括( )。 多选题 1分

20、以风险为本的合规管理计划，包括( )等内容。 多选题 1分

21、根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致，其中的法律、规则和准则包括( )。 多选题 1分

22、下列关于合规风险说法，正确的有( )。 多选题 1分

23、商业银行的合规风险管理流程包括对合规风险的( )。 多选题 1分

24、合规培训与教育主要包括有( )。 多选题 1分

25、合规培训在组织方式上可以采取的措施有( )。 多选题 1分

26、合规文化的内涵包括( )。 多选题 1分

27、合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（ ）的风险。 多选题 1分

28、商业银行合规风险管理的目标有（ ）。 多选题 1分

29、下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（ ）。 多选题 1分

30、合规风险管理的基本制度包括（ ）。 多选题 1分

31、银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。 判断题 1分

32、根据合规管理要求，银行业金融机构应配备合规管理部门或合规管理人员，但无需独立于其他的职责。( ) 判断题 1分

33、（）作为国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。 单选题 1分

34、三大类审计不包括（ ）。 单选题 1分

35、银行内部审计主要的审计方法是（ ）。 单选题 1分

36、现场审计主要包括( )三个方面。 多选题 1分

37、非现场审计监测范围主要包括( )。 多选题 1分

38、银行内部审计的目标主要有( )。 多选题 1分

39、内部审计的质量控制，说法正确的是( )。 多选题 1分

40、内部审计部门应就以下哪些事项向国务院银行业监督管理机构或其派出机构报告?( ) 多选题 1分

41、银行业监督管理机构还对内部审计人员应具备的专业从业资格，从（ ）等方面提出了基本要求。 多选题 1分

42、中国银行业协会对违反职业道德规范和其他违法行为的内部审计部门负责人和直接负责人追究责任。（ ） 判断题 1分

43、银行内部审计主要有现场走访与自行查核两种审计方式。( ) 判断题 1分

44、全面审计一般以3年为一个周期对分支机构开展一次全面审计。( ) 判断题 1分

45、银行业金融机构应将从业人员行为守则及评估报告报送（）。 单选题 1分

46、银行业金融机构应当从（）方面做好从业人员行为管理。 多选题 1分