1、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。 单选题 1分

2、（）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。 单选题 1分

3、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。 单选题 1分

4、（）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 单选题 1分

5、《证券期货投资者适当性管理办法》自（）起施行。 单选题 1分

6、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。 单选题 1分

7、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。 单选题 1分

8、结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。 单选题 1分

9、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。 单选题 1分

10、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。 单选题 1分

11、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。 单选题 1分

12、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。 单选题 1分

13、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任兔，应由（）提名，（）通过。 单选题 1分

14、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（），由其登录统一开户系统进行修改。 单选题 1分

15、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（）等级。 单选题 1分

16、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。 单选题 1分

17、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。 单选题 1分

18、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历 单选题 1分

19、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。 单选题 1分

20、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。 单选题 1分

21、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。 单选题 1分

22、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。 单选题 1分

23、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。 单选题 1分

24、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。 单选题 1分

25、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务 单选题 1分

26、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。 单选题 1分

27、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。 单选题 1分

28、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 单选题 1分

29、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 单选题 1分

30、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。 单选题 1分

31、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。 单选题 1分

32、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。 单选题 1分

33、期货交易所的负责人由（）任免。 单选题 1分

34、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（）。 单选题 1分

35、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券，基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。 单选题 1分

36、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。 单选题 1分

37、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。 单选题 1分

38、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。 单选题 1分

39、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。 单选题 1分

40、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。 单选题 1分

41、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。 单选题 1分

42、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。 单选题 1分

43、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（）。 单选题 1分

44、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。 单选题 1分

45、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。 单选题 1分

46、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。 单选题 1分

47、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。 单选题 1分

48、下列是专业投资者的是（） 单选题 1分

49、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。 单选题 1分

50、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。 单选题 1分

51、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。 单选题 1分

52、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。 单选题 1分

53、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。 单选题 1分

54、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。 单选题 1分

55、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 单选题 1分

56、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。 单选题 1分

57、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 单选题 1分

58、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。 单选题 1分

59、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 单选题 1分

60、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。 单选题 1分

61、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。 多选题 1分

62、参加期货从业资格考试应符合的条件有（） 多选题 1分

63、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。 多选题 1分

64、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（）。 多选题 1分

65、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当建立（）。 多选题 1分

66、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，风险承受能力等级为C3类的投资者可以购买或者接受（）风险等级的产品或服务。 多选题 1分

67、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。 多选题 1分

68、根据规定，会员制期货交易所会员应当履行的义务有（）。 多选题 1分

69、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，下列说法中正确的有（）。 多选题 1分

70、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持色并经书面协商一致的，下列说法中正确的有（）。 多选题 1分

71、某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（）。 多选题 1分

72、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（）。 多选题 1分

73、期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但（）除外。 多选题 1分

74、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可采取以下措施（）。 多选题 1分

75、期货公司变更住所，应当提交的备案材料包括（）。 多选题 1分

76、期货公司的期货从业人员不得有的行为包括（）。 多选题 1分

77、期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（）。 多选题 1分

78、期货公司金融期货结算业务资格分为（）。 多选题 1分

79、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。 多选题 1分

80、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司相关接责任人员采取的措施包括（）。 多选题 1分

81、期货公司应当根据期末（）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。 多选题 1分

82、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（）。 多选题 1分

83、期货交易所章程应当载明的事项有（）。 多选题 1分

84、全面结算会员期货公司可以根据（）调整保证金标准。 多选题 1分

85、若期货公司申请修改（），中国期货保证金监控中心有限责任公司应重新复核。 多选题 1分

86、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）提出申请。 多选题 1分

87、首席风险官存在下列（）情形时，期货公司董事会可以免除其职务。 多选题 1分

88、下列（）指标是期货公司风险监管指标。 多选题 1分

89、下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是（）。 多选题 1分

90、下列关于期货公司经言期货经纪业务又同时经其他期货业务的表述中，正确的有（）。 多选题 1分

91、下列关于期货交易所的说法中，正确的有（） 多选题 1分

92、下列情形中，期货公司需承担举证责任的有（）。 多选题 1分

93、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。 多选题 1分

94、下列有关会员制期货交易所会员应当履行义务的说法中，正确的有（）。 多选题 1分

95、有价证券充抵保证金的金额不得高于（）中的较低值。 多选题 1分

96、证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（）。 多选题 1分

97、证券公司与期货公司（）中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 多选题 1分

98、中国期货业协会应当按照（）原则，严格落实投资者适当性制度。 多选题 1分

99、自然人投资者申请开立金期货交易编码符合的条件有（）。 多选题 1分

100、（）可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。 多选题 1分

101、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以暂时停止交易，调整涨跌停板幅度。（） 判断题 1分

102、非结算会员委托全面结算会员结算的，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。（） 判断题 1分

103、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。（） 判断题 1分

104、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。 判断题 1分

105、根据《期货经机构投资者适当性管理实施指引（试行）》投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性和完整性负责。（） 判断题 1分

106、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则。（） 判断题 1分

107、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。（） 判断题 1分

108、期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》相关规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或者办理相关业务。（） 判断题 1分

109、期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。（） 判断题 1分

110、期货公司错误执行客户交易指令，因交易价格错误造成客户损失的，应返还客户的交易保证金。 判断题 1分

111、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的，风险预警期结束。（） 判断题 1分

112、期货公司将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，将面临吊销期货业务许可证的处罚。（） 判断题 1分

113、期货公司可以从事期货自营业务。（） 判断题 1分

114、期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。（） 判断题 1分

115、期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产可以用于清偿期货公司债务，但不属于期货公司破产财产或者清算财产。（） 判断题 1分

116、期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。（） 判断题 1分

117、期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行全额补偿。（） 判断题 1分

118、实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算。（） 判断题 1分

119、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。（） 判断题 1分

120、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（） 判断题 1分

121、2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。 不定项选择题 1分

122、A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5天后才能到位要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中，正确的是（）。 不定项选择题 1分

123、根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的，正确的处理方式是（）。 不定项选择题 1分

124、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。 不定项选择题 1分

125、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其等集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（） 不定项选择题 1分

126、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。 不定项选择题 1分

127、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。 不定项选择题 1分

128、某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的是（）。 不定项选择题 1分

129、期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（）。 不定项选择题 1分

130、某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按照《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的要求，该期货公司需要具备的条件有（）。 不定项选择题 1分

131、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是（）。 不定项选择题 1分

132、某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，该期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）。 不定项选择题 1分

133、某证券公司经中国证监会批准，获得了为期货公司提供中问介绍业务的资格。下列关于该证券公司应当满足的条件的说法中，正确的有（）。 不定项选择题 1分

134、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。 不定项选择题 1分

135、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（）。 不定项选择题 1分

136、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务 不定项选择题 1分

137、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。 不定项选择题 1分

138、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼。 不定项选择题 1分

139、小李直从事餐饮业，其资金储备较为丰富，现打算投资期货。在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。 不定项选择题 1分

140、因某些特殊原因，A期货公司需要迁移別处，新住所地不归属原属地证监会派出机构管辖范围，下列说法中正确的是（）。 不定项选择题 1分