1、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。 单选题 1分

2、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。 单选题 1分

3、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。 单选题 1分

4、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。 单选题 1分

5、A期货公司准备从事投资咨询业务在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监报表时应该是申请日前（）个月的。 单选题 1分

6、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值 单选题 1分

7、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。 单选题 1分

8、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。 单选题 1分

9、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。 单选题 1分

10、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。 单选题 1分

11、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类別为（）。 单选题 1分

12、根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。 单选题 1分

13、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。 单选题 1分

14、经营机构未按规定进行投资者类別转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。 单选题 1分

15、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。 单选题 1分

16、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。 单选题 1分

17、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。 单选题 1分

18、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。 单选题 1分

19、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。 单选题 1分

20、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。 单选题 1分

21、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元 单选题 1分

22、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（） 单选题 1分

23、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 单选题 1分

24、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入（）。 单选题 1分

25、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。 单选题 1分

26、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 单选题 1分

27、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 单选题 1分

28、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。 单选题 1分

29、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。 单选题 1分

30、期货公司应当对客户进行（）审核。 单选题 1分

31、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。 单选题 1分

32、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。 单选题 1分

33、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取 单选题 1分

34、期货交易所以其全部财产承担（）责任。 单选题 1分

35、期货纠纷案件由（）管辖。 单选题 1分

36、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。 单选题 1分

37、设立期货公司，应由（）批准。 单选题 1分

38、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。 单选题 1分

39、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。 单选题 1分

40、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 单选题 1分

41、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。 单选题 1分

42、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。 单选题 1分

43、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。 单选题 1分

44、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。 单选题 1分

45、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（）。 单选题 1分

46、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。 单选题 1分

47、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。 单选题 1分

48、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。 单选题 1分

49、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。 单选题 1分

50、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（）。 单选题 1分

51、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。 单选题 1分

52、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 单选题 1分

53、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。 单选题 1分

54、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。 单选题 1分

55、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。 单选题 1分

56、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。 单选题 1分

57、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。 单选题 1分

58、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。 单选题 1分

59、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。 单选题 1分

60、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。 单选题 1分

61、《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（）。 多选题 1分

62、保障基金的后续资金缴纳比例，由（）和（）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。 多选题 1分

63、除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。 多选题 1分

64、法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当（）。 多选题 1分

65、根据《期货从业人员管理办法》，以下不属于期货从业人员的有（）。 多选题 1分

66、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，全面结算会员期货公司的法定义务包括（）。 多选题 1分

67、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。 多选题 1分

68、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（）。 多选题 1分

69、国务院期货监督管理机构派岀机构履行监督管理职责的依据是（）。 多选题 1分

70、金融全面结算会员期货公司的法定义务包括（）。 多选题 1分

71、客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括（）。 多选题 1分

72、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的有（）。 多选题 1分

73、某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（）。 多选题 1分

74、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。 多选题 1分

75、期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的（）。 多选题 1分

76、期货公司不得接受（）的委托，为其进行期货交易。 多选题 1分

77、期货公司发生下列哪些重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告（） 多选题 1分

78、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（）。 多选题 1分

79、期货公司开展的资产管理业务出现（）情形时，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。 多选题 1分

80、期货公司申请金期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有（）。 多选题 1分

81、期货公司违反了《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。 多选题 1分

82、期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。 多选题 1分

83、期货交易所应当以适当方式发布的信息有（）。 多选题 1分

84、期货投资者保障基金的资金运用限于（）。 多选题 1分

85、全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起3个工作日内向（）报告。 多选题 1分

86、若期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施包括（）。 多选题 1分

87、申请人或者拟任人有下列（）情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。 多选题 1分

88、我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于（）。 多选题 1分

89、下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是（）。 多选题 1分

90、下列关于交易结算报告查询的表述中，正确的有（）。 多选题 1分

91、下列关于期货公司经期货经纪业务又同时经其他期货业务的相关表述中，正确的有（）。 多选题 1分

92、下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述，正确的有（）。 多选题 1分

93、下列说法正确的有（）。 多选题 1分

94、下列选项中，属于期货从业人员的有（）。 多选题 1分

95、下列有关期货公司开展资产管理业务的表述中，正确的有（）。 多选题 1分

96、在期货投资中，应由投资者自担的损失包括（）。 多选题 1分

97、证券公司介绍公司（）开立期货账户的，应当将被介绍人的期货账户信息报所在地中国证监会派出构备案。 多选题 1分

98、中国期货保证金监控中心应当按照（）等标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。 多选题 1分

99、证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见上对期货公司（）进行调整。 多选题 1分

100、中国证监会及其派出机构可以将（）记入期货公司及首席风险官诚信档案。 多选题 1分

101、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所只能采取口头警示、限期说明情况等监管措施。（） 判断题 1分

102、个人客户的有效身份证明文件除中华人民共和国居民身份证外，还可以是驾照、护照、学位证等其他可以证明客户身份的证件。（） 判断题 1分

103、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司未按期报送风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（） 判断题 1分

104、根据《期货交易管理条例》期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。（） 判断题 1分

105、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。 判断题 1分

106、会员制期货交易所会员不得转让会员资格。（） 判断题 1分

107、具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，申请担任期货公司高级管理人员的，任职条件中从事期货业务的年限可以放宽2年。（） 判断题 1分

108、期货公司变更法定代表人，应当向工商登记机构提交申请材料。（） 判断题 1分

109、期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取相同比例进行风险调整。（） 判断题 1分

110、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则。（） 判断题 1分

111、期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，但可以直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（） 判断题 1分

112、期货公司开展资产管理业务的，期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司应当根据托资产的亏损情况及时向客户提示风险。（） 判断题 1分

113、期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。（） 判断题 1分

114、期货公司依法对保证金安全实施监控。（） 判断题 1分

115、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。（） 判断题 1分

116、期货交易所向会员收取的保证金，属于期货交易所所有，除用于期货交易所的日常管理和保证期货易所各项设施的正常运行外，严禁挪作他用。（） 判断题 1分

117、商品期货合约是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。（） 判断题 1分

118、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。（） 判断题 1分

119、由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，情节显著轻微且没有造成后果的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。（） 判断题 1分

120、证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（） 判断题 1分

121、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。 不定项选择题 1分

122、A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。此时期货公司应该（） 不定项选择题 1分

123、根据公司发展需要，某期货公司拟聘请独立董事，下列人员中，不得担任该期货公司独立董事的有 不定项选择题 1分

124、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。 不定项选择题 1分

125、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51％的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。 不定项选择题 1分

126、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居间人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。 不定项选择题 1分

127、某公司拟注册期货公司，注册资本为1亿元，其中包括人民币7000万元和3000万元的其他公司股权。根据以上事实，下列选择中正确的有（）。 不定项选择题 1分

128、某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。 不定项选择题 1分

129、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为谋取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透漏给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。 不定项选择题 1分

130、某期货公司拟申请资产管理业务试点资格，根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，应当具备的条件包括（）。 不定项选择题 1分

131、某期货公司要经过推荐方式招募部分职位人员，下列的推荐方案中，正确的有（）。 不定项选择题 1分

132、某期货交易所会员赵某因违规操作，给造成了客户巨大的经济损失，给市场带来了重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对赵某采取的措施有（）。 不定项选择题 1分

133、某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（）。 不定项选择题 1分

134、期货公司开展资产管理业务时，与客户约定按委托资产额的2％收取管理费，资产管理业绩收益率超过30％的，超出部分的收益，按50％的比例收取业绩报酬。对于上述做法，下列说法正确的是（）。 不定项选择题 1分

135、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的，（）。 不定项选择题 1分

136、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。 不定项选择题 1分

137、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（）。 不定项选择题 1分

138、下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是（）。 不定项选择题 1分

139、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。 不定项选择题 1分

140、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。 不定项选择题 1分