1、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查 单选题 1分

2、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。 单选题 1分

3、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。 单选题 1分

4、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（）。 单选题 1分

5、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。 单选题 1分

6、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担 单选题 1分

7、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。 单选题 1分

8、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。 单选题 1分

9、根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 单选题 1分

10、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。 单选题 1分

11、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。 单选题 1分

12、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。 单选题 1分

13、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。 单选题 1分

14、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。 单选题 1分

15、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所的民事责任应由（）承担。 单选题 1分

16、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。 单选题 1分

17、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。 单选题 1分

18、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。 单选题 1分

19、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。 单选题 1分

20、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。 单选题 1分

21、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。 单选题 1分

22、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，不必须做的是（）。 单选题 1分

23、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。 单选题 1分

24、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。 单选题 1分

25、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。 单选题 1分

26、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。 单选题 1分

27、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。 单选题 1分

28、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。 单选题 1分

29、期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。 单选题 1分

30、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。 单选题 1分

31、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 单选题 1分

32、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。 单选题 1分

33、期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由（）签名。 单选题 1分

34、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。 单选题 1分

35、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。 单选题 1分

36、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分別管理。 单选题 1分

37、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。 单选题 1分

38、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。 单选题 1分

39、首席风险官应当保守期货公司的（）。 单选题 1分

40、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。 单选题 1分

41、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是（）。 单选题 1分

42、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。 单选题 1分

43、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。 单选题 1分

44、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。 单选题 1分

45、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。 单选题 1分

46、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。 单选题 1分

47、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。 单选题 1分

48、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。 单选题 1分

49、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。 单选题 1分

50、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。 单选题 1分

51、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口 单选题 1分

52、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 单选题 1分

53、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。 单选题 1分

54、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档 单选题 1分

55、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。 单选题 1分

56、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。 单选题 1分

57、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 单选题 1分

58、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 单选题 1分

59、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 单选题 1分

60、经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（），经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。 单选题 1分

61、期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（） 多选题 1分

62、《期货从业人员管理办法》所称从事期货经营的机构，包括（）。 多选题 1分

63、编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，下列处罚正确的有（）。 多选题 1分

64、对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出的处罚是（）。 多选题 1分

65、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。 多选题 1分

66、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）情形时应当向公司全体董事书面报告。 多选题 1分

67、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（）进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。 多选题 1分

68、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。 多选题 1分

69、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，下列（）行为产生的民事责任，由期货公司承担。 多选题 1分

70、国务院期货监督管理机构依法履行职责的措施有（）。 多选题 1分

71、净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20％的，期货公司应当向（）提交书面报告。 多选题 1分

72、李某在某证券公司任职，是从事中间介绍业务的工作人员，李某在工作中不能（） 多选题 1分

73、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作的过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（）。 多选题 1分

74、期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（）。 多选题 1分

75、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构不可以（）。 多选题 1分

76、期货从业人员在执业过程中应当（）。 多选题 1分

77、期货公司不符合持续性经营规则且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有（）。 多选题 1分

78、期货公司风险监管指标包括（）。 多选题 1分

79、期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。 多选题 1分

80、期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。 多选题 1分

81、期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（）。 多选题 1分

82、期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的（）等情况。 多选题 1分

83、期货公司应当妥善保存有关资产管理业务的材料和信息包括（）。 多选题 1分

84、期货交易所应履行的职责有（） 多选题 1分

85、期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（）。 多选题 1分

86、在期货投资中，应由投资者自担的损失包括（）。 多选题 1分

87、任何单位或者个人有（）行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。 多选题 1分

88、设立期货交易所可以采用（）的组织形式。 多选题 1分

89、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投者保证金权益及损失。 多选题 1分

90、下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。 多选题 1分

91、下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述中，正确的有（）。 多选题 1分

92、下列关于交易结算报告的表述中，正确的有（） 多选题 1分

93、下列关于期货交易风险提示和管理的表述中，正确的有（）。 多选题 1分

94、下列关于全面结算会员期货公司与非会员之间结算协议相关问题的表述，正确的有（）。 多选题 1分

95、下列选项中，（）的任职资格自离任之日起不会自动失效。 多选题 1分

96、下列有关公司制期货交易所监事会的表述中，正确的有（）。 多选题 1分

97、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。 多选题 1分

98、在我国，交割仓库不得有的行为有（）。 多选题 1分

99、证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。 多选题 1分

100、中国期货业协会的主要机构有（） 多选题 1分

101、非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。（） 判断题 1分

102、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（） 判断题 1分

103、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，净资本的计算公式为：净资本＝净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。（） 判断题 1分

104、根据《期货交易管理条例》，未经国务院期货监督管理机构派出机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。（） 判断题 1分

105、公司制期货交易所设董事会，每届任期5年。（） 判断题 1分

106、会员制期货交易所理事会会议结束之日起15日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。（） 判断题 1分

107、期货从业人员可以拒绝投资者，但不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。（） 判断题 1分

108、期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后，由此获得的差价利益归期货公司所有。（） 判断题 1分

109、期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（） 判断题 1分

110、期货公司董事任职期间，累计2次被行业自律组织纪律处分可以将其认定为不适当人选。（） 判断题 1分

111、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。 判断题 1分

112、期货公司开展资产管理业务的，期货公司只能与客户约定基于资产管理业绩收取相应的报酬，不能约定收取一定比例的管理费。（） 判断题 1分

113、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，连续2次不参加培训的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。（） 判断题 1分

114、期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。（） 判断题 1分

115、期货交易所的合并、分立，由国家工商总局批准。（） 判断题 1分

116、期货投资者保障基金的年度收支计划和决算应当向财政部备案。（） 判断题 1分

117、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。（） 判断题 1分

118、未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所。（） 判断题 1分

119、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。（） 判断题 1分

120、中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（） 判断题 1分

121、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（）。 不定项选择题 1分

122、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。 不定项选择题 1分

123、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。 不定项选择题 1分

124、甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。 不定项选择题 1分

125、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是（）。 不定项选择题 1分

126、某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证，应受的处罚是（）。 不定项选择题 1分

127、某客户在从事期货交易时，由于近期交易量较大，导致了保证金不足。该客户可以用（）充抵保证金。 不定项选择题 1分

128、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。 不定项选择题 1分

129、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。 不定项选择题 1分

130、某期货公司任命李某为首席风险官，下列叙述中正确的有（）。 不定项选择题 1分

131、某期货公司业务人员姜某，在执业过程中，有意夸大本公司的收益，同时贬低同行企业，在中国期货业协会调查期间，姜某又拒绝协会调査。根据以上内容，姜某可能受到的纪律惩戒有（）。 不定项选择题 1分

132、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。 不定项选择题 1分

133、期货从业人员甲某，因职务之便，违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节显著轻微，且没有造成后果的，下列处罚中正确的是（）。 不定项选择题 1分

134、期货公司首席风险官赵某，经常利用职务之便牟取私利，中国证监会及其派出机构可以依照相关法规，对赵某采取的监管措施有（）。 不定项选择题 1分

135、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。 不定项选择题 1分

136、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。 不定项选择题 1分

137、王某是某期货公司客户，在期货交易期间，王某全权委托该期货公司工作人员进行操作。期末，王某发现自己亏损了100万元，于是提起了诉讼。根据上述内容，下列说法中正确的有（）。 不定项选择题 1分

138、小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）。 不定项选择题 1分

139、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。 不定项选择题 1分

140、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。 不定项选择题 1分