1、（）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。 单选题 1分

2、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 单选题 1分

3、（）依法对首席风险官进行监督管理。 单选题 1分

4、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。 单选题 1分

5、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。 单选题 1分

6、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。 单选题 1分

7、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（）。 单选题 1分

8、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。 单选题 1分

9、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。 单选题 1分

10、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（）统一保存。 单选题 1分

11、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。 单选题 1分

12、会员制期货交易所会员大会由（）主持。 单选题 1分

13、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（）。 单选题 1分

14、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。 单选题 1分

15、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。 单选题 1分

16、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 单选题 1分

17、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。 单选题 1分

18、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。 单选题 1分

19、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。 单选题 1分

20、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。 单选题 1分

21、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。 单选题 1分

22、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）日内通知期货公司。 单选题 1分

23、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。 单选题 1分

24、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。 单选题 1分

25、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。 单选题 1分

26、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（）。 单选题 1分

27、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。 单选题 1分

28、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。 单选题 1分

29、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。 单选题 1分

30、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 单选题 1分

31、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。 单选题 1分

32、期货交易所的负责人由（）。 单选题 1分

33、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。 单选题 1分

34、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。 单选题 1分

35、期货业协会的性质是（）。 单选题 1分

36、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。 单选题 1分

37、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货从业协会申请从业资格。 单选题 1分

38、设立期货公司，应由（）批准。 单选题 1分

39、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。 单选题 1分

40、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。 单选题 1分

41、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。 单选题 1分

42、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。 单选题 1分

43、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。 单选题 1分

44、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是 单选题 1分

45、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。 单选题 1分

46、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。 单选题 1分

47、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。 单选题 1分

48、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。 单选题 1分

49、证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。 单选题 1分

50、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档。 单选题 1分

51、资产管理业务中，客户应当（） 单选题 1分

52、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 单选题 1分

53、独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。 单选题 1分

54、非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进入期货交易所。 单选题 1分

55、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是（）。 单选题 1分

56、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者（）。 单选题 1分

57、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。 单选题 1分

58、会员制期货交易所的权力机构是（）。 单选题 1分

59、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。 单选题 1分

60、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 单选题 1分

61、（）不得以本人或者他人名义从事期货交易。 多选题 1分

62、按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（）。 多选题 1分

63、对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的会员单位，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒（）。 多选题 1分

64、对于研究分析报告，期货公司应（）。 多选题 1分

65、根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的规定，期货公司应当（）。 多选题 1分

66、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，下列说法正确的是（）。 多选题 1分

67、根据《期货市场客户开户管理规定》中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。 多选题 1分

68、根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的是（）。 多选题 1分

69、关于风险监管报表的编制和披露，下列人员中应当在风险监管报表上披露和签字的是（）。 多选题 1分

70、会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有（）。 多选题 1分

71、客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户哪些影像资料？（） 多选题 1分

72、期货公司变更股权有单个股东的持股比例増加到5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。 多选题 1分

73、期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（）。 多选题 1分

74、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 多选题 1分

75、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 多选题 1分

76、期货公司发生下列（）情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。 多选题 1分

77、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事（）行为。 多选题 1分

78、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（） 多选题 1分

79、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（）。 多选题 1分

80、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。 多选题 1分

81、期货公司提供交易咨询服务时应当（）。 多选题 1分

82、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。 多选题 1分

83、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（）进行监控。 多选题 1分

84、期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。 多选题 1分

85、期货交易所、非期货公司结算会员（），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。 多选题 1分

86、期货交易所的下列行为中，应当经中国证监会批准的有（） 多选题 1分

87、期货交易所章程应当载明的事项有（） 多选题 1分

88、期货投资咨询业务人员应当与（）等业务人员岗位独立，职责分离。 多选题 1分

89、若某机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（）。 多选题 1分

90、申请资产管理业务试点资格的期货公司，同时（）的人员不少于1人。 多选题 1分

91、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（）。 多选题 1分

92、下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的有（）。 多选题 1分

93、下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是（）。 多选题 1分

94、下列情形中，可以认定期货经纪合同无效的有（）。 多选题 1分

95、下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的是（） 多选题 1分

96、向中国金融期货交易所申请开金融期货交易户时，应当参加测试的人有（）。 多选题 1分

97、在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（）对应关系准确。 多选题 1分

98、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括（）。 多选题 1分

99、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（）。 多选题 1分

100、中国证监会及其派出机构将（）等事项记入首席风险官诚信档案。 多选题 1分

101、期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。 判断题 1分

102、《期货交易所管理办法》第六十三条规定，非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。 判断题 1分

103、持仓限额是指国务院期货监督管理机构对期货交易者的持仓量规定的最低数额。（） 判断题 1分

104、持有期货公司5％以上股权的实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的，应当在10日内通知期货公司。（） 判断题 1分

105、除所在机构同意外，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。（） 判断题 1分

106、对期货投资者保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。（） 判断题 1分

107、对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会给予的最高惩罚是通过媒体公开谴责。 判断题 1分

108、对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣減相应的分数，但扣减分数最多不超过15分。（） 判断题 1分

109、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当定期向中国期货保证金监控中心核对客户资料。（） 判断题 1分

110、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（） 判断题 1分

111、国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。（） 判断题 1分

112、国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查戓者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，其他有关部门和单位应当给予支持和配合。（） 判断题 1分

113、会员大会有2/3以上会员参加才能有效（）。 判断题 1分

114、会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由中国证监会委派。（） 判断题 1分

115、会员制期货交易所理事长可以兼任总经理。（） 判断题 1分

116、交割仓库出具虚假仓单情节严重的，国务院期货监督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。 判断题 1分

117、结算是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。（） 判断题 1分

118、期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后，可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。 判断题 1分

119、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请。（） 判断题 1分

120、期货公司的交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存15年。（） 判断题 1分

121、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。 不定项选择题 1分

122、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买入白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。 不定项选择题 1分

123、《期货从业人员执业行为准则（修订）》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，其行为构成不正当竞争的有（）。 不定项选择题 1分

124、2008年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：案例中王某违犯了下列哪条规定？（） 不定项选择题 1分

125、根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是（）。 不定项选择题 1分

126、甲获得从业资格考试合格证明。2009年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2007年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（）。 不定项选择题 1分

127、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。 不定项选择题 1分

128、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是（）。 不定项选择题 1分

129、甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。 不定项选择题 1分

130、甲是某期货公司的总经理，下列选项中属于他的职责的是（）。 不定项选择题 1分

131、甲听说期货从业人员资格考试马上就要开始了，于是跑去报名，甲的下列条件不符合参加从业资格考试要求的是（）。 不定项选择题 1分

132、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（）。 不定项选择题 1分

133、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（）。 不定项选择题 1分

134、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实，请回答以下题：相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（） 不定项选择题 1分

135、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。 不定项选择题 1分

136、下列关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配的说法，正确的有（）。 不定项选择题 1分

137、因在执业过程中存在违法违规行为，期货从业人员张某、王某、赵某、李某分别被中国期货业协会采取了训诫、公开谴责、撤销从业资格和暂停从业资格的措施。上述4人中，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是（）。 不定项选择题 1分

138、由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现在不得不申请停业。如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下（）措施 不定项选择题 1分

139、在某期货公司交易保证金不足的情形下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向期货公司赔偿。下列做法符合规定的有（）。 不定项选择题 1分

140、甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5％，期货公司对甲收取的保证金比例是7％。按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）。 不定项选择题 1分