1、下列是专业投资者的是（）。 单选题 1分

2、下来哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。 单选题 1分

3、经营机构通过营业网点向普通投资者进行销售产品或者提供服务告知、警示，应当（），通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。 单选题 1分

4、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。 单选题 1分

5、经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情況，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及（），并告知投资者上述情况。 单选题 1分

6、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（）。 单选题 1分

7、经营机构应当每半年开展（）次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。 单选题 1分

8、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类別的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。 单选题 1分

9、普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。 单选题 1分

10、产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级（）。 多选题 1分

11、符合下列哪些条件就可以成为专业投资者（）。 多选题 1分

12、划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素（）。 多选题 1分

13、禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动（）。 多选题 1分

14、经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当（）。 多选题 1分

15、经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）。 多选题 1分

16、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息（）。 多选题 1分

17、经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当（）。 多选题 1分

18、经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息（）。 多选题 1分

19、经营机构应当（）。 多选题 1分

20、经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑（）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。 多选题 1分

21、下列是专业投资者的是（）。 多选题 1分

22、中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（）等方面，规定投资者准入要求。 多选题 1分