1、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。 单选题 1分

2、（）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和抄行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。 单选题 1分

3、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。 单选题 1分

4、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 单选题 1分

5、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自（）起施行。 单选题 1分

6、当不同客户之间存在利益冲突的，期货公司应当遵循（）的原则予以处理。 单选题 1分

7、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。 单选题 1分

8、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格。 单选题 1分

9、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 单选题 1分

10、期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当（）。 单选题 1分

11、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。 单选题 1分

12、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 单选题 1分

13、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。 单选题 1分

14、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（）。 单选题 1分

15、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。 单选题 1分

16、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。 单选题 1分

17、下列选项中，不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求的是（）。 单选题 1分

18、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。 单选题 1分

19、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。 单选题 1分

20、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（）。 单选题 1分

21、开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向（）备案。 单选题 1分

22、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不予批准的决定。 单选题 1分

23、按照信息公示有关规定，期货公司应当在（）公示其营业场所，从业人员情况等相关信息。 多选题 1分

24、本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动（）。 多选题 1分

25、对于研究分析报告，期货公司应（）。 多选题 1分

26、期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格有（）。 多选题 1分

27、期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施（）。 多选题 1分

28、期货公司及其从业人员通过（）等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。 多选题 1分

29、期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当（） 多选题 1分

30、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，或不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）原则予以处理 多选题 1分

31、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为（）。 多选题 1分

32、期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的（）营利性活动。 多选题 1分

33、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件（）。 多选题 1分

34、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料（）。 多选题 1分

35、期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的（）中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。 多选题 1分

36、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。 多选题 1分

37、期货公司提供交易咨询服务时应当（）。 多选题 1分

38、期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，可（） 多选题 1分

39、期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当执行本办法，并（） 多选题 1分

40、期货公司应当按照信息公示有关规定，在（）上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。 多选题 1分

41、期货投资咨询业务范围包括（） 多选题 1分

42、期货投资咨询业务人员应当与（）等业务人员岗位独立，职责分离。 多选题 1分

43、申请从事期货投资咨询业务资格，应当具备的条件有（） 多选题 1分

44、为了（）根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。 多选题 1分

45、下列选项中，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则有（）。 多选题 1分

46、下列选项中，期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有（）。 多选题 1分

47、下列业务中，由期货业协会负责的有（）。 多选题 1分

48、下列有关期货投资咨询业务从业人员管理的工作，由中国期货业协会负责的有（）。 多选题 1分

49、研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明（）等内容。 多选题 1分

50、以下说法正确的是（）。 多选题 1分

51、从事期货投资咨询业务，期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、获利情况和相关费用标准等事项。（） 判断题 1分

52、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国期货业协会批准取得期货投资咨询业务资格。（） 判断题 1分

53、期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户 判断题 1分

54、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时应严格遵守有关法律法规规定，本着客户利润最大化的原则，公平对待客户，避兔利益冲突。（） 判断题 1分

55、期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。 判断题 1分

56、期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。 判断题 1分

57、期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提供经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；无论申请日在哪一时间段，都应提供经审计的半年度财务报告。（） 判断题 1分

58、期货公司提供交易咨询服务时，应当告诉客户明确的行情走势方向，具体的买卖价位，将投资咨询服务落到实处。（） 判断题 1分

59、期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险可以就市场行情做出确定性判断。 判断题 1分

60、期货公司提供研究分析服务时，应当按照客户投资数额的多少，将客户分成大客户、高级客户、普通客户等，并有针对性地分别向其提供个性化服务，同时采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。（） 判断题 1分

61、期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。 判断题 1分

62、期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。（） 判断题 1分

63、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理。除了要妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议等业务材料以外，就连期货交易软件或终端设备说明等业务材料也要一并保存。（） 判断题 1分

64、期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。 判断题 1分

65、期货公司应当与需要投资咨询服务的客户重新签订期货开户合同，明确约定投资咨询服务的具体内容和费用标准等相关事项。（） 判断题 1分

66、期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。 判断题 1分

67、期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行分别管理。 判断题 1分

68、期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员也可以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。（） 判断题 1分

69、期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，需以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。 判断题 1分

70、未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。 判断题 1分

71、研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。 判断题 1分

72、证监会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。 判断题 1分

73、中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。 判断题 1分

74、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。 判断题 1分

75、中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。（） 判断题 1分

76、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定。 判断题 1分